证券从业资格考试

2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试题解析.docx 2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试题解析考试时间：______分钟总分：______分姓名：______ 一、单项选择题要求：选择最符合题意的答案。 1.金融市场的基本功能不包括： A.价格发现 B.信用创造 C.资源配置 D.信息传递 2.以下哪项不是金融市场的基本要素？ A.买卖双方 B.金融工具 C.价格 D.时间 3.下列哪个不是金融市场的类型？ A.货币市场 B.资本市场 C.混合市场 D.商品市场 4.以下哪项不是金融市场的特点？ A.交易量大 B.交易频繁 C.价格波动大 D.交易地点固定 5.下列哪个金

2025-05-16 约3.1千字 10页立即下载

2023年12月16日基金从业《证券投资基金》真题卷及答案(67题).docx 精选文档第PAGE 第PAGE1页共NUMPAGES42页 2023年12月16日基金从业《证券投资基金》真题卷及答案(67题) 单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 1.【单选题】关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的()。 A.转换条款 B.通货膨胀联结条款 C.赎回条款 D.回售条款正确答案：C 2.【单选题】关于债券基金，以下表述正确的是()。 I通过可转债和打新股获得收益的债券基金，它的风险比纯债基金低 ll通过计算组合中所有债券的久期的加权平均值可以得到债券基金的久期 III杠杆率不超过100% IV长短期

2025-05-15 约8.43千字 24页立即下载

基金从业资格考试试题.doc 基金从业资格考试精选试题1 一、单项选择题 1.基金管理企业投资管理部门主要包含()。 A.投资部、研究部以及风险控制部B.投资部、交易部以及风险控制部 C.研究部、交易部以及风险控制部D.投资部、研究部以及交易部正确答案:D解题思绪：风险控制部属于基金管理企业风险控制部门。 2.以下不属于防范基金销售操作风险方法是()。 A.在业务基本规程中对主要业务步骤实施有效复核，确保主要步骤业务操作准确性 B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员每一项工作必须在其业务授权范围内进行 C.加强员工业务培训和考评，提升员工业务素质 D.建立业务差错处理预案，提升差错或纠纷处理效率正确答案:

2025-05-14 约8.97千字 19页立即下载

证券投资基础课程-金融行业投资基础.pptx 证券投资基础课程金融行业投资基础 Presentername Agenda 证券市场和交易流程股票基础知识投资组合和风险管理债券和基金投资行业分析和投资案例 01.证券市场和交易流程证券市场基本概念证券市场概述证券交易流程证券投资风险 02.股票基础知识股票市场分析与投资策略股票基本概念股票市场分析股票投资策略 03.投资组合和风险管理投资组合构建与风险管理投资组合构建风险管理技巧资产配置 04.债券和基金投资债券和基金投资基础债券投资基础基金投资基础债券和基金投资策略 05.行业分析和投资案例行业投资策略与分析行业分析基础行业投资策略投资案例

2025-05-16 约小于1千字 23页立即下载

2025年证券投资分析师资格考试试卷及答案.docx 2025年证券投资分析师资格考试试卷及答案第一部分：证券基础知识一、单选题 1.以下哪一项不属于证券市场的主要参与者？ A.证券公司 B.证券交易所 C.政府机构 D.自然人答案：D 2.以下哪一项不属于股票的价格决定因素？ A.公司盈利水平 B.市场供求关系 C.政策调控 D.经济增长率答案：D 3.我国证券市场的主要监管机构是？ A.中国人民银行 B.中国证监会 C.国家发展和改革委员会 D.商务部答案：B 4.以下哪一项不属于债券的特点？ A.还本付息 B.流动性 C.收益性 D.收益波动性答案：D 5.以下哪一项不属于基金的投资策略？ A.股票型基金 B.债券型基金 C.货

2025-05-13 约4.48千字 18页立即下载

2025年证券从业资格考试试题及答案.docx 2025年证券从业资格考试试题及答案一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分） 1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？ A.融资功能 B.交易功能 C.信用功能 D.信息披露功能答案：C 2.以下哪个机构负责制定和发布我国的证券交易规则？ A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.中国人民银行答案：B 3.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项行为是不允许的？ A.购买已上市公司的股票 B.进行套期保值 C.进行内幕交易 D.进行风险管理答案：C 4.以下哪种证券属于固定收益证券？ A.股票 B.债券 C.短期融资券 D.股票型基金答案：B 5.以下哪个指数反映

2025-05-15 约3.84千字 11页立即下载

2023年证券投资学试题已排版.pdf 第一章证券概述一、单选题 1、证券按其性质不同，可以分为（）0 A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券 2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券 3、有价证券是（）的一种形式。 A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本 4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。 A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。 A.买卖差价B.利息或红利 C.生产经营过

2025-05-13 约3.54万字 19页立即下载

2023年基金从业资格考试真题及答案.pdf 2023年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题（共80题,每题0.5分）如下各小题所给的4个选项中，只有1 个选项符合题目规定,请将对B勺选项的代码填入括号内。 1.按（）的不一样,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和企业证券。 A.证券购置主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体 2.如下有关货币证券的说法对时时是（）。 A.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券 B.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币管理权的有价证券 C.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币支配权的有价证券 D.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币使用权的有价证券

2025-05-16 约2.3万字 40页立即下载

2025年全国保密教育线上培训考试试题库完整.docx 2025年全国保密教育线上培训考试试题库第一部分单选题(30题) 1、收发涉密载体,应当履行()手续。 A.清点.登记.编号.签收等 B.交接 C.签字【答案】：A 2、单位确定保密要害部门部位属于()。 A.自愿行为B.法定义务C.社会义务D.自主活动【答案】：B 3、对单位存在重大泄密隐患或发生失泄密事件负有主要领导责任的党政领导干部,视其情节轻重,按照干部管理权限应当给予()处分。 A.警告.严重警告.撤销党内职务 B.警告.严重警告.撤销党内职或者留党察看 C.警告.严重警告.撤销党内职务.留党察看或者开除党籍【答案】：C 4、当本单位需要将涉密文件与其他单位进行交换时,下列交

2025-05-14 约3.03千字 7页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库word版.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 A.6 B.12 C.24 D.36 【答案】：C 2、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12 【答案】：

2025-05-17 约6.73万字 155页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案（历年真题）.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 A.省 B.县 C.市 D.乡【答案】：B 2、关于持续督导的期间，说法正确的是（）? A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整

2025-05-16 约6.89万字 157页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附完整答案【名师系列】.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。 A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】：D 2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。 A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成

2025-05-14 约6.71万字 155页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附完整答案（夺冠系列）.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（） A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B 2、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度【答案】：A 3、下列说法错误的是

2025-05-15 约6.93万字 156页立即下载

2025年全国保密教育线上培训考试试题库及完整答案（全国通用）.docx 2025年全国保密教育线上培训考试试题库第一部分单选题(30题) 1、随着信息时代特别是网络时代的到来,()被称为“第五空间”。 A.领土B.信息空间C.领空D.领海【答案】：B 2、出现下列哪种情况时,保密期限内的国家秘密事项可由确定密级的机关.单位及时解密。() A.从全局衡量公开后对国家更为有利的 B.离保密期满不足1个月的 C.对经济发展有利的【答案】：A 3、机关.单位定密的直接依据是()。 A.保守国家秘密法 B.保守国家秘密法实施条例 C.保密事项范围 D.机关.单位内部规定【答案】：C 4、秘密载体经管人员离岗.离职前,应当将所保管的秘密载体()。 A.全部清退并办理移

2025-05-14 约3.05千字 7页立即下载

2025年全国保密教育线上培训考试试题库及完整答案【全国通用】.docx 2025年全国保密教育线上培训考试试题库第一部分单选题(30题) 1、()不属于违反保密法律应承担的责任。 A.行政责任 B.刑事责任 C.民事责任 D.党纪处分【答案】：C 2、业务工作接受上级业务部门垂直管理的单位，保密工作()。 A.以上级业务部门管理为主,同时接受地方保密行政管理部门的指导 B.以地方保密行政管理部门为主，同时接受上级业务部门的指导 C.接受上级业务部门和地方保密行政管理部门的双重管理 D.自主管理,同时接受上级业务部门的指导【答案】：A 3、()是党中央统一领导党政军保密工作的领导机构。 A.国家保密局B.国家安全委员会C.中央保密委员会办公室D中央保密委员会

2025-05-16 约3.35千字 7页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库一套.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。 A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产 B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码 C.证券公司应提醒客户密码的保护 D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】：B 2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上

2025-05-15 约6.93万字 155页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【精华版】.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。 A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 D.律师事务所【答案】：C 2、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。 A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C 3、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客

2025-05-16 约6.87万字 156页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案【真题汇编】.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】：A 2、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A.董事会 B.自营业务部门 C.投资决策机构 D.股东（大）会【答案】：B 3、下列关于

2025-05-17 约6.98万字 157页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及完整答案（名校卷）.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】：B 2、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（） A.十万元以上三十万元以下 B.十万元以上一百万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.五万元以上五十万元以下

2025-05-15 约7.09万字 158页立即下载

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案【夺分金卷】.docx 2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(500题) 1、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。 A.董事会会议，允许他人代为出席 B.股东大会选举董事，实行累积投票制 C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】：C 2、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。 A.非自营业务部门 B.自营投资决策机构 C.董事会 D.自营业务部门【答案】：C 3、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议

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