-
2023年3月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题.pdf
2023年3月基金从业资格基《金法律法规、职业道德与业务规范》试题
单［选题］1.公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟
将C基金变更为一只开放式FOF基（金中基金），其中涉及转型后产品要素
的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
关于C基金变更为F0F基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。
.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的
B.投资公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%
C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少丁1年
D.可以投资其他符合条件的F0F
正确答案：C
参考解析：选项C正确，为防范利益输送，要求除ETF联接基金外，F0F投资
-
高频交易行为规范解读.pptx
高频交易行为规范解读;目录;01;;高频交易对市场的影响;高频交易具有潜在的市场风险和危害，需要加强监管以防范市场异常波动和操纵行为。;02;量化指标;单日申报、撤单笔数标准;高频交易的监测与识别;03;额外报告要求;包括虚假申报、连续交易、自买自卖等行为。;差异化收费标准的实施;04;;压力测试;监管措施的执行与效果评估;05;;;;06;技术发展与监管挑战;国际合作与经验借鉴;监管技术的不断提升;感谢观看
-
证券投资管理案例分析.pptx
证券投资管理案例分析
演讲人：
日期:
CATALOGUE
目录
02
证券公司适当性管理违规案例
01
非法证券期货活动警示案例
03
证券从业人员合规风险案例
04
投资者保护与风险防范建议
05
监管政策与市场秩序维护
非法证券期货活动警示案例
01
荐股节目
荐股者通过提前买入或卖出相关股票，利用电视节目影响力操纵市场价格。
操纵市场
投资者损失
投资者盲目跟风买入，导致亏损，荐股者则通过高位套现获利。
“股评家”在电视节目上推荐股票，吸引投资者关注和购买。
案例背景：电视荐股操纵市场
违规手段分析：提前建仓与高位套现
提前建仓
荐股者在电视节目开始前即已买入大量相关股票，准备在节目中
-
黑龙江2025年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷.docx
黑龙江2025年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2
B．3
C．4
D．5
2.”三公”原则不包括__。
A．公开
B．公平
C．公正
D．公认
3.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。
A．股票的供求关系
B．股票的内在价值
C．资本收益率
D．市盈率
4.甲、乙、丙
-
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案.docx
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题精选附答案
一、单项选择题
1.以下关于货币市场工具的特点，说法错误的是（）。
A.均是债务契约
B.期限在1年以内（含1年）
C.流动性高
D.本金安全性低
答案：D。货币市场工具具有以下特点：均是债务契约；期限在1年以内（含1年）；流动性高；大宗交易，主要由机构投资者参与；本金安全性高，风险较低。所以选项D说法错误。
2.下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。
A.可转换债券是一种混合债券
B.可转换债券赋予持有人在规定条件下将债券转换为发行公司普通股股票的选择权
C.可转换债券的价值等于普通债券价值加上看涨期权价值
D.可转换债券的票
-
2024年基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范综合知识考试题库(附含答案与解析).docx
2024年基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范综合知识考试题库(附含答案与解析)
单项选择题
1.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。
A.基金份额转换一般采取未知价法
B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担
C.转换不涉及基金份额净值的变化
D.转换按照申请日的基金份额净值为基础计算转换份额
答案：C
解析：开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额转换一般采取未知价法，按照申请日的基金份额净值为基础计算转换份额，转换费用由基金份额持有人承担。转换会涉及基金份额净值的
-
品二手交易合同协议.docx
品二手交易合同协议
?甲方（出售方）：
姓名：__________________
身份证号：__________________
联系地址：__________________
联系电话：__________________
乙方（购买方）：
姓名：__________________
身份证号：__________________
联系地址：__________________
联系电话：__________________
鉴于甲方拥有特定的二手物品或提供特定的二手服务，乙方有意愿购买该二手物品或接受该二手服务，经双方友好协商，依据《中华人民共
-
2024年辽宁基金投资有限公司招聘考试真题.docx
考生姓名：准考证
考生姓名：准考证编号：
PAGE2/NUMPAGES2
收集整理，仅供参考
2024年辽宁基金投资有限公司招聘考试笔试试题
（满分100分时间120分钟）
【说明】
1.遵守考场纪律，杜绝违纪行为，确保考试公正；
2.请严格按照规定在试卷上填写自己的姓名、准考证编号；
3.监考人员宣布考试开始后方可答题；
4.监考人员宣布考试结束时，请将试题、答题纸和草稿纸放在桌上，待监考人员收取并清点完毕后方可离开考场。
一、单选题（每题只有一个正确答案，答错、不答或多答均不得分）
1.任何科学理论都不能穷尽真理，而只能在实践中不新地开辟认识真理的道路。这说明（）。
A.真理具有相对性
B
-
2024年现代投资股份有限公司招聘考试真题.docx
考生姓名：准考证
考生姓名：准考证编号：
PAGE2/NUMPAGES2
收集整理，仅供参考
2024年现代投资股份有限公司招聘考试笔试试题
（满分100分时间120分钟）
【说明】
1.遵守考场纪律，杜绝违纪行为，确保考试公正；
2.请严格按照规定在试卷上填写自己的姓名、准考证编号；
3.监考人员宣布考试开始后方可答题；
4.监考人员宣布考试结束时，请将试题、答题纸和草稿纸放在桌上，待监考人员收取并清点完毕后方可离开考场。
一、单选题（每题只有一个正确答案，答错、不答或多答均不得分）
1.下列地区中，太阳能资源最丰富的是（）。
A.青藏高原
B.山东半岛
C.海南岛
D.云贵高原
【答案】：
-
中国交响乐团招聘真题2024.docx
中阳备考2024年12月更新
PAGE2/NUMPAGES2
收集整理，仅供参考
2024年中国交响乐团招聘
考试笔试试题
（满分100分时间120分钟）
第一部分常识判断
1.2024年5月27日，由中国船舶大连造船研发建造的总舱容17.5万立方米的（）在大连下水。
A.液化天然气运输船
B.智慧渔业大型养殖工船
C.最大新造集装箱船
D.远洋汽车运输船
【答案】：A
2.以筹办、举办“十四冬”为契机，（）各地因地制宜，多措并举，积极促进文体旅多业态融合，推动冰雪经济高质量发展。
A.黑龙江
B.内蒙古
C.吉林
D.辽宁
【答案】：B
3.下列不属于哺乳类动物的是（）。
A.海豹
B.蜂鸟
-
证券投资分析考点练习.doc
证券投资分析考点练习
姓名_________________________地址_______________________________学号______________________
-------------------------------密-------------------------封----------------------------线--------------------------
1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和地址名称。
2.请仔细阅读各种题目，在规定的位置填写您的答案。
一、选择题
1.证券市场的基本功能包括哪些？
A.资金筹集
B.资产
-
证券投资分析与实践能力测试.docx
综合试卷第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页） 综合试卷第=PAGE1*22页（共=NUMPAGES1*22页）
PAGE
①
姓名所在地区
姓名所在地区身份证号
密封线
注意事项
1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和所在地区名称。
2.请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
3.不要在试卷上乱涂乱画，不要在标封区内填写无关内容。
一、选择题
1.证券市场的基本功能包括哪些？
A.价格发觉功能
B.资源配置功能
C.风险定价功能
D.激励功能
E.风险分散功能
2.证券交易所的主要职责有哪些？
A.提供证券
-
法律服务行业的资格证明书(7篇).docx
第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）
PAGE
法律服务行业的资格证明书(7篇)
法律服务行业的资格证明书第1篇
【法律服务行业资格证明书】
被证明人/单位基本信息：
姓名：________________
单位名称：________________
联系方式：________________
证明具体事项：
被证明人/单位具备从事法律服务行业资格，具备以下条件：
1.持有相关法律服务执业资格证书；
2.符合行业法规规定执业要求；
3.具备良好职业道德和业务能力。
证明依据：
1.《中华人民共和国律师法》及相关法律法规；
2.国家相关部门颁发法律服务执业资格证书；
3.
-
2025年FRM金融风险管理师考试金融经济学试卷.docx
2025年FRM金融风险管理师考试金融经济学试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单选题
要求：请从以下选项中选择最符合题意的答案。
1.在凯恩斯主义经济学中，以下哪个观点是错误的？
A.有效需求不足是经济衰退的主要原因
B.政府可以通过财政政策来刺激经济增长
C.货币政策对经济的影响是直接的
D.通货膨胀与失业之间存在替代关系
2.以下哪个国家的货币政策被称为“量化宽松”？
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
3.以下哪个指标可以衡量通货膨胀水平？
A.消费者价格指数（CPI）
B.生产者价格指数（PPI）
C.工资增长率
D.货币供应量
4.以下哪
-
证券从业资格考试历年真题及答案.docx
证券从业资格考试历年练习题及答案
详细内容如下：
一、选择题
1.以下哪项属于证券市场的基本功能？（A）
A.资金筹集与投资功能
B.价格发现功能
C.资源配置功能
D.风险管理功能
答案：A
2.以下哪个属于证券市场的自律组织？（B）
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银保监会
答案：B
3.以下哪个不是股票的内在价值决定因素？（C）
A.公司盈利能力
B.公司成长性
C.市场情绪
D.公司财务状况
答案：C
4.债券的到期收益率是指（D）
A.债券的票面利率
B.债券的市场利率
C.债券的发行价格
D.债券到期时的实际收益率
答案：D
5.以下哪个不属于证券交易
-
《证券投资学教学资料》3第三讲债券投资.pptx
第三讲债券投资华东师范大学金融;STEP5STEP4STEP3;一、债券种类６．贴现债券，又称;可售回债券是指持有人具有在指定;二．债券收益率（收益率包含当期;二．债券收益率赎回债券到期收益;债券收益率01零息债券到期收益;二．债券收益率到期一次还本付息;债券组合到期报酬率的计算首先计;二．债券收益率时期０１２３４５;债券收益率注：甲债券三年到期，;由表内债券组合每期的流动资金，;D-已支付的利息P1-出售或;投资于债券的风险可分为下列几种;一般来说,长期债券价格对利;利率,以致实际报酬率低于期;通货膨胀的上升造成市场利率上升;衡量债券流动性风险的高低可以债;汇率风险。当投资者于收取外币利;四
-
二手车交易居间协议示例.docx
二手车交易居间协议示例
编号：__________
甲方（以下简称“甲方”）名称：__________
地址：__________
乙方（以下简称“乙方”）名称：__________
地址：__________
鉴于甲方希望购买一辆二手车，乙方作为二手车交易居间方，经双方友好协商，达成如下协议：
一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在二手车交易过程中的权利、义务和责任，确保交易的顺利进行。
二、合同背景：甲方有意购买一辆二手车，乙方作为居间方，负责为甲方寻找合适的车辆，并协助双方完成交易。
三、合同期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年。
双方的责任和义务：
甲方
-
二手车交易居间协议书.docx
二手车交易居间协议书
编号：__________
甲方（买方）：__________
地址：__________
乙方（卖方）：__________
地址：__________
鉴于甲方有意购买乙方拥有的二手车，乙方愿意出售该二手车，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：
一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在二手车交易过程中的权利、义务，确保交易的顺利进行。
二、合同背景：甲乙双方在充分了解对方意愿的基础上，决定就二手车交易事宜签订本协议。
双方的责任和义务：
甲方（买方）责任和义务：
1.甲方应按照本协议约定支付乙方购车款项。
2.甲方应在合同签订之日起___
-
二手车交易居间协议.docx
二手车交易居间协议
编号：__________
甲方（以下简称“买方”）：
名称：（买方全称）
地址：（买方详细地址）
乙方（以下简称“卖方”）：
名称：（卖方全称）
地址：（卖方详细地址）
鉴于甲方有意购买乙方名下二手车，双方经友好协商，达成如下协议：
一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在二手车交易中的权利、义务和责任，保障双方的合法权益，促进交易的顺利进行。
二、合同背景：甲方因个人需求，愿意购买乙方名下二手车一辆。经双方协商一致，达成本协议。
双方的责任和义务：
一、甲方责任与义务：
1.甲方应按照本协议约定的车辆价格向乙方支付购车款。
2.甲方在签订本协议后，应及时办理车辆过户手续，
-
二手车交易代办服务协议.docx
二手车交易代办服务协议
编号：__________
甲方（以下简称“甲方”）名称：_______
甲方地址：_______
乙方（以下简称“乙方”）名称：_______
乙方地址：_______
鉴于甲方拟出售其名下二手车，乙方同意为甲方提供二手车交易代办服务，双方经友好协商，达成如下协议：
一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在二手车交易代办服务过程中的权利义务，确保交易顺利进行。
二、合同背景：甲方因个人原因，欲出售其名下二手车，鉴于乙方具备丰富的二手车交易经验，甲方特委托乙方为其提供二手车交易代办服务。
三、服务内容：乙方同意在甲方委托范围内，协助甲方完成二手车交易过程中的各项手续，包括