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反洗钱考试:反洗钱金融法律.doc
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反洗钱考试:反洗钱金融法律
姓名:_____________年级:____________学号:______________
题型
选择题
填空题
解答题
判断题
计算题
附加题
总分
得分
评卷人
得分
1、问答题:农业发展银行在核算利息收支时,必须遵循哪些管理原则?其贷款利息是按月结息还是按季结息?
2、单项选择题:中国个人存款实名制从()开始实施。
A、2000年
B、2001年
C、2002年
D、2003年
3、问答题:既有风险损失又可能有风险收益的商业银行风险是什么风险?
4
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证券经纪人管理制度介绍.ppt
证券经纪人管理制度简介;;回顾;证券经纪人角色定位;证券经纪人的主要工作内容;一、向客户介绍证券市场和公司的根本情况
二、向客户介绍证券投资的根本知识及业务流程
三、向客户介绍证券业务规那么和公司的有关规定
四、向客户介绍推介产品的根本情况
五、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关信息
六、法律法规允许开展的其他营销活动;证券经纪人主要工作内容;;证券经纪人管理组织架构
;;见习津贴
产品销售分仓奖励
开户奖励
净手续费提成收入
;计算公式:
经纪人工资=〔见习津贴+开户奖励+净手续费提成收入〕XK1+产品销售分仓奖励–风险准备金;见习津贴〔6个月〕
一类地区:2000元/月
二
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2025年清远出租车从业资格考什么.docx
第PAGE\*Arabic1页共NUMPAGES\*Arabic1页第PAGE1页共NUMPAGES1页第PAGE1页共NUMPAGES1页第PAGE
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2025年清远出租车从业资格考什么
1、驾驶员情感包括道德感、理智感
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行业和市场问题第3模块创造塑造识别抓住商机第3单元商机47.pptx
第3模块:创造、塑造、识别、抓住商机
第3单元:商机
行业和市场问题
学校:广州铁路职业技术学院
主讲人:陈雪梅洪俊德
目录
CONTENTS
一、整体行业分析研究
我国自主研发生产的高铁复兴号
一、整体行业分析研究
人口环境
人口总量人口结构人口分布婚姻家庭变化、教育与职业;
一、整体行业分析研究
一、整体行业分析研究
产业链就是将一个行业里负责不同工作的部分聚合在一起,目的是为了理解其中各个环节参与者的联系、结构和价值。
一、整体行业分析研究
初创期
解决用户认知的问题,重点在于传播
成长期
解决用户转化的问题,重点在于运营成熟期
成熟期
解决用户留存的问题,重点在于品牌建设
衰退期
解决
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二零二五版跨行业带增值服务股权转让交易合同.docx
二零二五版跨行业带增值服务股权转让交易合同
甲方(转让方):
名称:________________
法定代表人:________________
住所:________________
乙方(受让方):
名称:________________
法定代表人:________________
住所:________________
第一条股权转让内容
公司名称:________________
股权比例:________________
1.2转让股权的价额为人民币______元整(大写:______元整)。
第二条股权转让款支付
2.1乙方应在签署本合同之日起______个工作日内,将股权转让
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创新型证券居间代理协议.docx
创新型证券居间代理协议
甲方(居间代理):
名称:____________________
法定代表人:________________
注册地址:________________
乙方(证券公司):
名称:____________________
法定代表人:________________
注册地址:________________
鉴于甲方具备证券居间代理资格,愿意为乙方提供证券居间代理服务,乙方接受甲方的居间代理服务,双方经友好协商,达成如下协议:
第一条协议标的
1.1本协议标的为甲方作为乙方的居间代理,为乙方介绍客户进行证券交易,包括但不限于股票、债券、基金等。
第二条代理权限
2
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《股票债券保险》课件.pptx
股票、债券和保险史晴雯
城乡居民收入情况对象城镇居民人均收入农村居民人均收入范围全国浙江海宁全国浙江海宁2002年7703元11440元11715元2476元4940元6002元2006年11759元18265元18236元3587元7335元8752元
伴随着我国经济的快速增长和居民收入的稳步提升,人们对投资理财的需求日益强烈。你不理财,财不理你!
壹由于国人的投资热情和理财意识在短期内爆发,理财师都成了“香饽饽”。内地理财师已达5万人,但缺口却高达65万之巨。贰2004年和2005年连续两年成为全美最受欢迎的黄金职业。在美国及中国香港,理财师的年薪都能达到12万至50万美元。叁——10月1
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天津基金从业资格:投资组合管理考试题.pdf
天津2025年基金从业资格:投资组合管理考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分格。
一、单项选择题共(50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.以下属于货币证券的有
A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
2.关于债券的基本性质,下列描述错误的是
A.债券本身有•定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起
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2025年英大证券有限责任公司高校毕业生招聘11人(第二批)笔试参考题库附带答案详解.docx
2025年英大证券有限责任公司高校毕业生招聘11人(第二批)笔试参考题库附带答案详解
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一、选择题(共425题)
1、生活方式营销,是指以消费者所追求的生活方式为诉求,通过将公司的产品或品牌演化成某一种生活方式的象征,而达到吸引消费者、建立起稳定的消费群体的目的。
??根据上述定义,下列不属于生活方式营销的是:
A.在化妆品行业中,强调“美丽带来积极的生活状态”
B.在商场促销中,强调“消费是一种时尚”
C.减肥保健品强调“减肥是一种生活态度”
D.空调产品强调“科技带来清凉生活”??
解析:参考答案:D
[解析]生活方式营销的定义要点是:以消费者追求的生活方式为诉求。A项积极的生活状态、B
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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载.docx
2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载
单选题(共400题)
1、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。这是投资进程中的()环节、
A.项目的退出
B.项目的转让
C.项目的退市
D.项目的变现
【答案】A
3、合伙企业合伙人是()的,缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的,缴纳企业所得税。
A.非法
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2023年证券投资基金模拟试题二在线测试.doc
1、()是一种间接投资工具。
A:股票
B:可转换债券
C:债券
D:证券投资基金
答案:D
2、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,封闭式基金旳续存期应在()年以上。
A:3
B:4
C:5
D:6
答案:C
3、基金管理人最重要旳职责是()。
A:按照基金协议旳约定,负责基金资产旳投资运作,在有效控制风险旳基础上为基金投资者争取最大旳投资收益。
B:基金产品旳设计
C:基金份额旳销售
D:基金份额旳注册登记
答案:A
4、按照基金()旳不一样,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A:基金规模
B:投资风格
C:法律形式
D:运作方式
答案:D
5、()风险不能通过度散投资加以消除,因
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国盛证券湖南分公司2025年5月26日合规培训考试题及答案.docx
国盛证券湖南分公司2025年5月26日合规培训考试题及答案
1、证券投资顾问向客户提供投资建议时,以下哪种行为违规?()
A.提示潜在投资风险
B.以八卦图为投资依据(正确答案)
C.拒绝承诺投资收益
D.根据客户风险承受能力调整建议
2、证券从业人员不得直接或间接买卖以下哪种证券?()
A.国债
B.可转债(正确答案)
C.货币基金
D.企业债券
3、以下关于投顾业务宣传的表述,正确的是:()
A.在朋友圈发布私募产品预期收益率
B.通过电视公开推荐某只股票
C.使用“保本保收益”作为宣传语
D.明确标注“投资有风险”提示(正确答案)
4、证券经纪人违规行为包括:()
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证券组合管理课件.pptx
证券组合管理课件;CATALOGUE;01;投资组合定义与分类;风险收益平衡原理;;02;;CAPM资本资产定价模型;APT套利定价理论;03;投资目标与约束条件设定;;;04;风险-收益多维评估;有效边界;;05;市场风险与信用风险识别;;动态对冲策略实施;06;;业绩归因分析是将投资组合的超额收益分解为各种因素(如资产配置、行业选择、个股选择等)的贡献,以便了解投资组合收益的来源和结构。;再平衡触发机制设计;THANKS
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证券入职培训总结.pptx
证券入职培训总结;CATALOGUE;培训概述;全面了解证券行业;培训内容;;培训内容回顾;证券基础知识;开户与账户管理;证券法规与合规;培训成果与收获;证券基础知识;;个人成长与反思;培训反馈与建议;培训目标明确;培训师资与课程;培训效果与改进建议;未来工作展望;职业规划;客户服务;;结语;感谢与致谢;培训总结;证券行业知识更新迅速,我将保持持续学习的态度,不断提升自己的专业素养和业务能力。;THANKS
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证券公司合规法务培训.pptx
证券公司合规法务培训;目录;合规法务概述;合规法务是指证券公司在经营活动中,遵循法律法规、行业规范和自律规则,通过制定和执行合规制度和流程,有效管理合规风险的行为。;;培训目标与预期效果;证券法律法规解读;证券市场基本法律制度;证券公司业务相关法规;;合规管理与实务操作;制定全面、有效的合规制度,包括合规手册、内部政策、操作流程等。;风险应对策略;;反洗钱与反恐怖融资合规要求;;;可疑交易识别;内幕交易与市场操纵风险防范;内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。;市场操纵行为定义;;投资者保护与适当性管理;投资者权益保护政策解读;适当性评
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证券入职培训.pptx
证券入职培训
演讲人:
日期:
目录
目录
2
4
5
1
3
证券行业概述
职业素养提升课程
基础知识与技能
考核评估与总结反馈
业务实操演练
01
证券行业概述
行业定义
证券行业是指从事证券发行、交易、投资及相关金融服务的专门行业。
行业特点
高风险、高收益、专业性强、监管严格、周期性明显。
行业体系
包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等。
行业功能
为资金需求者和投资者提供投融资平台,促进资源合理配置和资本市场健康发展。
证券行业定义与特点
早期发展
证券市场起源于欧洲,早期的证券市场主要集中在伦敦和阿姆斯特丹等地。
中国证券市场自20世纪90年代开始发展,经历了
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程序化交易入门与操作.pptx
,aclicktounlimitedpossibilities程序化交易入门与操作汇报人:
目录01程序化交易基础02交易平台选择03策略制定与优化04风险管理05实战演练
01程序化交易基础
什么是程序化交易01程序化交易是使用计算机算法自动执行交易指令,以快速响应市场变化。02与人工交易相比,程序化交易减少了情绪干扰,提高了交易效率和执行速度。定义与核心概念与传统交易的对比
程序化交易的优势程序化交易能够快速执行大量订单,减少人工操作时间,提升交易速度和效率。提高交易效率程序化交易系统能够实时分析市场数据,快速适应市场变化,捕捉交易机会。增强市场适应性通过算法自动执行交易,减少了交易过程中
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2025全新交易员培训.pptx
2025全新交易员培训
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汇报人:
CONTENTS
02
课程内容
06
职业规划
01
培训目标
03
教学方法
04
师资力量
05
实践机会
培训目标
01
培养目标概述
培训将使交易员能够熟练分析市场趋势,做出基于数据的决策。
掌握市场分析技能
通过模拟交易和案例研究,交易员将学会如何有效管理风险,保护投资组合。
提升风险管理能力
课程将包括心理训练,帮助交易员在高压环境下保持冷静和专注。
强化心理素质
通过团队项目和协作练习,交易员将学习如何在团队中有效沟通和协作。
培养团队合作精神
关键技能要求
培训将强化交易员的数据解读能力,提升基于市场分析的快速决策技能。
数据
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金融业务知识测试题含集中授权等多方面考点.docx
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金融业务知识测试题含集中授权等多方面考点
1.银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的,应当按照“了解你的客户”原则,对单位或者个人的()进行调查。
A、交易对手
B、交易记录
C、征信记录
D、交易背景
【正确答案】:D
2.在非面对面业务中,发现某账户资金往来存在可疑,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。
A、加强身份识别措施强度
B、终止交易
C、报告客户可疑交易行为
D、拒绝交易
【正确答案】:C
3.金信公务卡卡BIN是()
A、621026
B、621449
C、628399
D、
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全降时代看增额终身寿配置在线测试题有答案.docx
全降时代看增额终身寿配置在线测试题有答案
1、全降时代的主要特征是什么?
经济增速下降(正确答案)
人口总量上升
利率上升
消费增加
2、增额终身寿险的一个重要优势是什么?
无生存金(正确答案)
高现金价值
高费用
复杂的产品形态
3、在全降时代,老百姓更关注什么?
消费
资产保值(正确答案)
投资
高收益
4、2024年中国的目标GDP增速是多少?
4.78%
5%(正确答案)
6%
3%
5、根据资料,2023年我国出生人口是多少?
902万(正确答案)
956万
1000万
800万
6、增额终身寿险在婚姻财富管理中被认为有什么作用?
保护婚姻(正确答案)
提高消费
增加债务
降低风险
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