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2025年银行考试-银行间本币市场交易员资格考试近5年真题荟萃附答案.docx
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2025年银行考试-银行间本币市场交易员资格考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.利率互换各期利息的支付特点有（）
A、多在各期期末支付
B、期末支付的情况下，各期利率在期初确定
C、期初支付的情况下，利率在期初确定，据以计算出的利息须贴现至期初后进行支付
D、期初支付的情况下，利率在期末确定
2.在银行间债券市场交易流通的信用类债券包括（）
A、国债
B、央行票据
C、中期票据
D、企业债
3.关于系统管理员用户，下列表述正确的有（）
A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统
B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.交易系统登录密码设置有哪些要求？（）
A、只能是数字
B、必须是数字和字母
C、只能是字母
D、密码长度8－10位
2.本方的历史报价可以在哪里查询？（）
A、交易前台
B、中后台
C、交易前台和中后台
3.当把鼠标停留在报价中的债券上时，会弹出浮标显示债券的详细信息，请问以下哪些内容将会出现在浮标中（）
A、债券代码
B、债券名称
C、期限
D、票面利率
4.发送意向报价时，可以选择的结算方式有哪些？（）
A、券款对付
B、见款付券
C、见券付款
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.限价报价的成交规则为（）
A、交易系统自动将限价报价与符合其报价条件的点击成交报价匹配成交，成交价格以点击成交报价价格为准
B、限价报价量小于等于点击成交剩余报价量的，13按限价报价量成交
C、限价报价量大于点击成交剩余报价量的，若限价报价方允许报价量拆分成交，则限价报价可与多个点击成交报价成交，直至限价报价量交易完毕
D、限价报价量大于点击成交剩余报价量的，若限价报价方不允许报价量拆分成交，则交易不能达成
2.批量报价一次最多能发送多少条？（）
A
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.债券借贷市场中，下列哪些操作不会影响询价成交行情？（）
A、修改一笔意向报价
B、多次修改对话报价相关数据
C、做了一笔债券借贷成交
D、新增一笔意向报价
2.现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（）
A、对手方限额
B、单笔交易限额
C、交易员限额
D、以上都不是
3.下列关于本币市场应急服务的说法正确的有（）
A、交易成员应于交易日16：20以前向交易中心提出书面形式的应急服务申请
B、交易中心据交易成员的应急服务申请进行相应操作的，该等操作与交易成员的自
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
A、基金资产净值
B、基金份额净值
C、基金份额累计净值
D、基金清算净值
2.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。
A、基金合同约定的基金投资资产配置比例
B、融资限制
C、股票申购限制
D、法规允许的基金投资比例调整期限
3.债券价格变动收益率值的测算方法是（）。
A、需要先计算债券价格下降χ元时的到期收益率
B、是指
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
A、基金资产净值
B、基金份额净值
C、基金份额累计净值
D、基金清算净值
2.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。
A、基金合同约定的基金投资资产配置比例
B、融资限制
C、股票申购限制
D、法
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、5
B、10
C、15
D、30
2.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
3.（）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
A、确定具体的目标客户
B、确定拟纳入的股票
C、发现具有发展潜力的市场
D、挖掘其他基金的优点
4.通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、5
B、10
C、15
D、30
2.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
3.（）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.下列（）政策能够对证券市场产生影响。
A、利率
B、公开市场业务
C、调节货币供应量
D、选择性货币政策
2.亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。
A、中国
B、中国台北
C、中国香港
D、韩国
3.下列关于认股权证溢价和其杠杆作用关系的论述，正确的是（）。
A、两者同方向变化
B、两者反方向变化
C、
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2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题荟萃附答案.docx
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.上市公司并购重组过程中评估值与股价不能完全等同，在影响评估的参数不发生重大变化的情况下，相近基准日的股价不会有太大波动。
2.在做市商市场中，做市商不断向公众投资者进行双向报价，并在该价位上接受公众投资者买卖要求，以其自有资金和证券完成交易，为市场提高流动性，同时赚取价差收入。
3.根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。
A、监管机构
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
2.证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C、公司章程规定的其他合规管理职责
D、审议批准合规管理的基本制度
3.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B
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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。
A、申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换
B、如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性
C、申请文件可以单面印刷也可以双面印刷
D、发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案
2.对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。
A、根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B、根据其形成时发
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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。
A、上市公司资产重组
B、上市公司收购
C、上市公司发行股份
D、上市公司并购重组
2.除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）
3.向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。
A、公告招股意向书前20个交易日
B、
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2025年证券从业-证券交易考试近5年真题荟萃附答案.docx
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2025年证券从业-证券交易考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）
2.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。
A、证券经纪商
B、投资者
C、证券交易所
D、标的物
3.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A、守法合规
B、公平公正
C、约定运作
D、分散管理
4.以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。
A、上市公司发生重大债务
B、上市公司收购的有关方案
C、上市公司25%的监事发生变动
D、上市公司申请破产的决定
5.证券公司融资融券业务的业务管理风险
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2025年证券从业-专项业务类资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（）。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.为筹措研发新药品所需资金，2013年12月1日，甲公司与丙公司签订购销合同。合同规定：丙公司购入甲公司积存的100箱B种药品，每箱销售价格为20万元。甲公司已于当日收到丙公司开具的银行转账支票，并交付银行办理收款。B种药品每箱销售成本为10万元（未计提跌价准备）。同时，双方还签订了补充协议，补充协议规定：甲公司于2014年9月30日按每箱26万元的价格购回全部B种药品。甲公司2013年应确认的财务费用为（）万元。
A、100
B、60
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2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题荟萃附答案.docx
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第I卷
一.参考题库(共80题)
1.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A、周
B、月
C、季度
D、年
2.《营业部应急操作手册》中规定电力供应应急预案分一至五级。
3.下列选项中，说法不正确的是（）。
A、任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B、未了结相关融券交易前，客户融券卖出
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2025年秋东财证券投资学在线作业三2.doc
壹、單项选择題（共15道试題，共60分。）
1.如下哪种風险不属于系统風险（）。
.政策風险
.周期波動風险
.利率風险
.信用風险
原则答案：
2.房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
.综合指数
.成分指数
.分类指数
.以上都對
原则答案：
3.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊時，短期线的上升會明显趋缓；伴随股价下跌，短期线也開始下跌，接著對中期线、長期线产生影响，直至中期线跌至長期线之下。称其為（）。
.绝對交叉
.黄金交叉
.死亡交叉
.相對交叉
原则答案：
4.积极成長型基金會将基金资
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证券公司合规制度简介 培训.pptx
证券公司合规制度简介
GEN0190n.ppt1目录1 建立合规制度的意义 22 合规计划 33 合规部门的职责 74 合规部门的设置 85 合规的主要制度 116 合规监控 13
建立合规制度的意义2金融服务机构金融服务产品监管机构客户市场证券公司提供的产品是与投资相关的产品，无论一级市场还是二级市场，面向社会公众，由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性，客户对公司及其产品的信任和信心，即诚信是金融服务机构的立身之本，声誉构成金融服务机构的核心价值。因此，控制声誉风险是合规的根本目标。声誉是金融服务机构的生命线
合规计划（ComplianceProgramme)合规计划的目的合规计划的
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证券分析系统概述.pptx
主讲人彭怡计科学院
课程介绍证券基础知识证券软件应用证券图表分析应用软件进行综合分析
课程介绍215软件：国金证券网上交易系统至强版国金证券官网推荐书籍：张德存编著，证券交易入门4新浪网财经版块、东方财富网、大智慧3下载安装完成后，运行，点击：独立行情方式登录，无需账号密码6证券从业资格考试系列教材
课程考核No.3随机点名，有事提前请假，事后不认，扣分要睡觉请假回去睡，否则扣分期末考核：按选课顺序排号，每人指定一只股票跟踪分析一学期，期末提交分析报告。报告需要用证券分析软件制图，用多种常用分析方法，从价量时空多个维度，对股票进行综合分析。考察一学期听课学习的成果No.2No.1
树立正确投资
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