-
四川省2025年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题.docx
四川省2025年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人
2.招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3
B．6
C．9
D．12
3.在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．投资部
D．投资决策委员会
-
安徽省2025年基金从业资格：现金流量表信息考试题.docx
安徽省2025年基金从业资格：现金流量表信息考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3
B：6
C：9
D：12
2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
-
电力交易员模拟复习题库158题(答案).pdf
2020年电力交易员考试复习题库158题【含答案】
一、填空题
1.我省北电南送主要断面是500kV()双回线
参考答案：忻侯
2.由于不可抗力造成的年度础电量无法完成，按照现货市场价格进行偏差结算，不。
参考答案：跨年滚动
3.用户侧日前偏差结算价格=发电侧日前市场系统边际电价+输配电价+;
参考答案：网损折价
4.用户侧在日前申报的曲线与其中长期交易结算曲线的偏差部分，于的统一分时边际
价格进行结算：卷格答案：日前现货市场
5.报价曲线必须随出力单调非递减
参考答案：增加
6.电力调度机构于所掌握的运行日础边界条件，提出各自调管范围内的电网安全约
束，作为现货电能量市场优化出清的条件。
参
-
新三板二类股转试题.doc
1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会
B.国务院
C.国家发展改革委
D.中国人民银行
答案：B
2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《全国中小企业股份转让系统业务规则》
D.《上市公司治理准则》
答案：D
3.新三板市场的投资者适当性要求中，个人投资者的金融资产最低要求是（）。
A.10万元
B.30万元
C.50万元
D.100万元
答案：C
4.以下哪个选项不属于新三板市场的主要交易制度？
A.协议转让
B.做市转让
C.竞价转让
D.大宗交易
答案：D
5.新三板市场的信息披露要求相较于主板市场有何不同？
-
2023年2月基金从业考试《股权投资基金基础知识》考试真题答案（考生回忆版）.docx
2023年2月基金从业考试《股权投资基金基础知识》考试真题答案（考生回忆版）
1.【单项选择题】股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是()。
A.资金清算
B.资（江南博哥）产保管
C.投资监督
D.账户管理
正确答案：B
答案解析
参考解析：基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确?保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清
-
证券投资基本分析.pptx
第四讲
证券投资基本分析
基本分析概述宏观经济分析行业分析公司分析证券投资基本分析
基本分析法主要是通过对决定股票投资价值及价格的基本要素的分析，评价股票的投资价值，判断股票的合理价位及其变动趋势，提出相应的投资建议的一种分析方法。1从本质上讲，股票价格反映了股份公司的实力。对决定股票投资价值及价格的基本要素进行分析，实际上是对影响或反映上市公司实力的各种因素进行分析。如对国际形势、国家的宏观经济状况、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等要素进行分析。这些因素因影响或反映上市公司自身的实力，从而决定了股票的投资价值和价格。基本分析法就是通过对这些基本因素的分析，评价股
-
证券从业人员管理.pptx
证券市场基本法律法规第二章证;讲师介绍姓名：徐坚荣来自广东美;考点：了解从事证券业务的专业人;01从业人员的资格管理与后续职;证券业从业人员的资格管理;2、从业资格的取得和执业证书。;中国证券业协会应当建立从业人员;4、相关处罚（1）参加资格;外开展证券业务的，由中国证券业;被中国证监会依法吊销执业证书或;第二节执业行为考点：掌握证;基本准则适用对象及自律管理机构;禁止行为01禁止编造、传播虚假;（6）禁止接受利益相关方的贿赂;无标题
-
量化投资基础培训.pptx
量化投资——内部培训
量化投资在海外的发展已有30多年的历史，其投资业绩稳定，市场规模和份额不断扩大、得到了越来越多投资者认可。事实上，互联网的发展，使得新概念在世界范围的传播速度非常快，作为一个概念，量化投资并不算新，国内投资者早有耳闻。但是，真正的量化基金在国内还比较罕见。
简单的说，就是利用数学、统计学、信息技术的量化投资方法来管理投资组合。数量化投资的组合构建注重的是对宏观数据、市场行为、交易数据进行分析，利用数据挖掘技术、统计技术、计算方法等处理数据，以得到最优的投资组合和投资机会。。量化投资以先进的数学模型代替人为的主观判断，和客服人性的弱点，如贪婪、恐惧、侥幸心理，也可以克服认知
-
ok-证券从业金融市场基础知识习题.pdf
从业资格
基础知识
习题班
：
第三章市场
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1．可以参与人的经济决策的是（
-
证券投资学精品课程第一章.pptx
1导论一、投资的含义投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
对投资的理解：投资是现在投入一定价值量的经济活动投资具有时间性投资的目的在于得到报酬（即收益）投资具有风险性，即不确定性
投资的分类：1狭义投资—金融投资，投资于各类金融资产以获得未来收益的经济行为。广义投资—为了获得未来报酬或收益而垫支一定资本的任何经济行为，包括实物投资和金融投资。
金融投资1金融投资是以金融资产为投资对象的投1资活动。2金融投资有直接投资与间接投资之分。3直接投资与间接投资最根本的区别在于投4资者与筹资者之间建立了不同的经济关系。5直接投资与间接投资既是竞争的
-
证券业期权业从业资格考试学习复习经验.pptx
证券业期权业从业资格考试学习复习经验
z0b7e二元期权随着中国金融市场的开放和发展，证券期权从业资格考试越来越火爆，考试的难度也在不断的加
大，我在大学期间，用大三一年时间把证券五门和01期权考试两门全考过了！02
2心态一定要端正，这只是职业入门考试，1我的考试经验：
难度并不大，在考试时完全没必要作弊或者打小01抄，02
正确的心态是考试通过的开始。01做好学习计划，一般两说两个月时间来准02
备两门教材的考试应该是足够的。学习过程三步走：
认真读官方指定教材，其中的知识点自01己在认真读的同时很容易找出和记忆。02
01对教材研读完或者研读期间可以做官方02指定的练习册，实际上那就是题
-
证券投资学基本分析.pptx
证券投资学——基本分析
包括社会、政治、经济、法律、文化、地理等方面的宏观因素都会对证券市场的价格产生影响。在这些因素的共同作用下，证券市场价格的变动表现为非常复杂的形式。宏观因素产业因素12345市场因素等公司因素影响证券市场价格的因素
在证券投资过程中，确定公司证券的内在价值是一个十分重要的环节，基本分析就是对发行证券的公司的财务状况与经营绩效以及影响公司经营的外部经济环境等因素进行分析，寻找证券的内在价值，接着将内在价值与证券的市场价格进行比较，从而找出被市场错误定价的证券，并以此作为买入或者卖出某种证券的依据，因此有人称基本分析侧重于择券。01基本分析包括三个方面：宏观经济形势的分析企
-
《私募股权投资的教学》课件.ppt
私募股权投资的教学欢迎参加私募股权投资课程。本课程旨在全面介绍私募股权投资的核心概念、运作机制、投资流程和行业发展趋势。我们将深入探讨从基金募集、项目筛选到投后管理和退出策略的完整投资周期。通过系统学习，您将掌握私募股权投资的专业知识，了解行业最新动态，并能分析评估各类投资机会。无论您是希望进入PE行业，还是想深入了解这一重要金融领域，本课程都将为您提供坚实的知识基础和实践指导。
私募股权投资简介私募股权定义私募股权投资是一种向非上市公司提供资金支持的投资方式，投资者通过获取这些公司的股权来参与企业成长，并在未来通过上市或并购等方式退出获利。与公募股权不同，私募股权投资不向公众开放，仅面向特定
-
综合送达操作说明用户操作手册.pdf
综合送达操作说明
用户操作手册
（法院用户）
◎通达海
Information
南京通达海信息技术有限公司
2021年3月
目录
一、送达发起入口错误!未定义书签。
1.审判系统进入送达系统错误!未定义书签。
2.执系统进入送达系统错误!未定义书签。
二、送达任务创建错误!未定义书签。
三、送达任务办理错误!未定义书签。
1.电子送达错误!未定义书签。
2.短信送达错误!未定义书签。
3.全国统一送达错误!未定义书签。
4.邮寄送达错误!未定义书签。
5.公告送达（中院模式）错误!未定义书签。
6.公告送达（基层院模式）错误!未定义书签。
7.个人邮箱送达错误!未定义书签。
四、送达地址库错误
-
2025年证券投资顾问资格考试试卷及答案.docx
2025年证券投资顾问资格考试试卷及答案
一、选择题（每题2分，共20分）
1.以下哪项不是证券投资顾问的基本职责？
A.提供证券投资建议
B.收集和整理投资信息
C.负责客户资金管理
D.进行市场分析
答案：C
2.证券投资顾问在提供服务时，应遵循以下哪项原则？
A.客户至上原则
B.信息披露原则
C.公平竞争原则
D.保密原则
答案：A
3.以下哪项不属于证券投资顾问的职责范围？
A.对客户进行风险评估
B.指导客户制定投资计划
C.监督客户投资行为
D.直接操作客户账户
答案：D
4.以下哪项不属于证券投资顾问服务对象？
A.个人投资者
B.企业投资者
C.保险公司
D.国家机关
答案：
-
2025年证券从业资格考试试题及答案.docx
2025年证券从业资格考试试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共12分）
1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券投资业务
D.证券投资咨询业务
答案：C
2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.保密原则
答案：D
3.以下哪项不属于我国证券市场的监管机构？
A.中国证监会
B.商务部
C.银保监会
D.国家发改委
答案：B
4.以下哪项不属于证券发行市场？
A.初级市场
B.次级市场
C.三级市场
D.四级市场
答案：C
5.以下哪项不属于证券投资分析方法？
A.基本面分析
B.技术分析
C.量化分析
-
2022-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案).docx
2022-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)
单选题（共1000题）
1、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A.直接融资和资本市场
B.直接融资和基金
C.间接融资和资本市场
D.间接融资和基金
【答案】A
2、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（）。
A.内部资料
B.通过网络获取
C.走访
D.通过新闻媒体获取
【答案】C
3、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者
-
证券投资学PPT课件第二章证券发行与交易.pptx
第2章证券市场
本章主要内容
证券的发行
证券发行的一般含义
股票的发行
债券的发行
证券发行价格的确定
信息披露
证券交易
证券交易程序及规则
证券交易软件运用
第一节证券市场概述
一、证券市场定义
有价证券发行与买卖的场所。
二、证券市场分类
（一）按证券性质分：股票市场、债券市场、基金市场、权证市场
（二）按证券交易的组织形式分P68
1、场内市场：在交易所中有组织、规范的进行交易。
2、场外市场：在交易所之外的柜台市场或店头市场进行交易。
（三）按证券运行过程和市场职能分P66
发行市场（一级市场、初级市场）、交易市场（二级市场、次级市场）
（四）按上市条件分主板市场和二板市场泡P67
-
2024证券从业人员资格考试真题答案解析.docx
2024证券从业人员资格考试真题答案解析
金融市场基础知识
1.下列关于金融市场功能的说法，错误的是（）。
A.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本
B.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
C.金融市场为政府实施宏观经济的直接调控提供了条件
D.金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能
答案：C
解析：金融市场为政府实施宏观经济的间接调控提供了条件，政府可以通过货币政策和财政政策等手段，影响金融市场的运行，进而影响实体经济。而不是直接调控，所以C选项说法错误。A选项，金融市场的存在可以使交易双方更容易找到交易对手，降低搜寻成本，同
-
2024证券从业人员资格考试真题带解析.docx
2024证券从业人员资格考试真题带解析
金融市场基础知识
1.金融市场以（）为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
答案：C
解析：金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。实物资产是指经济生活中所创造的用于生产物品和提供服务的资产；货币资产是指以货币形式存在的资产；无形资产是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。所以本题选C。
2.以下属于资本市场的是（）。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.股票市场
D.回购协议市场
答案：C
解析：资本市场是指以期限在1年以上的金融工具为媒介，进行长期资金交