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证券从业人员执业行为准则培训.pptx
*证券从业人员执业行为准则培训;第一章总则*第一条[目的;第二条[适用对象]*本条规定了;第三条[执业行为管理]“中国证;010203040506本准则;证券市场资信评级机构中从事证券;案例一某证券投资咨询机构在协会;案例一评析上述投资咨询;第二章基本准则*第五条[遵纪守;“本条规定了证券业从业人员应当;第六条[诚实守信，勤勉尽责]“;案例二*某上市;案例二评析*该案例表明，3家基;第七条[专业胜任]*“从业人员;第八条[利益冲突]*“从业人员;解读*根据本条规定，妥善处理利;案例三张某为某证券公司的分析员;王某是某证券公司任职行业分析员;《证券法》第一百三十六条证;第四十六条证券公司从事证券
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2023年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析.docx
证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)
1.()中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。
A.4月
B.4月
C.5月
D.5月
2.金融期权交易是指以()为对象进行流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.金融期权合约
D.权证
3.回购交易结合了现货交易和远期交易特点，通常在()交易中利用。
A.现货
B.基金
C.股票
D.债券
4.证券企业经营相关业务时，国务院证券监督管理
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2015年10月证券《金融市场基础知识》练习试题及答案.pdf
2015年10月证券《金融市场基础知识》练习试题及答案
一、单选题（共48题，共92分）
1、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。
A.证券看跌行市
B.证券价格日常波动
C.证券长期趋势改变
D.证券中级波动
答案：
解析：
2、中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于()。
A.政府支持机构债券
B.金融债券
C.中央银行票据
D.国债
答案：
解析：
3、以下关于公司型基金的说法，正确的是()。
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，
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证券从业基础第七章.pptx
第七章证券中介机构第一节证券公司
定义：依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
有符合法律、行政法规规定的公司章程。有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。证券公司设立条件：主要股东具有持续盈利能力，良好的社会信誉，最近三年没有重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币。
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。01有完善的风险管理和内部控制制度。02有合格的经营场所和业务设施。03法律、行政法规规定的经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。04
STEP5STEP4STEP3STEP2S
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初一贷款问题的计算公式.docx
初一贷款问题的计算公式
初一贷款问题的计算公式：利息=本金×利率×时间。
题目一：某人贷款10000元，年利率为5%，贷款期限为1年，计算到期时需支付的利息和总额。
题目二：如果贷款20000元，年利率为4%，贷款2年，求到期时的利息和总额。
题目三：某学生贷款5000元用于学习，年利率为3%，贷款期限为3年，计算总还款额。
题目四：一家公司贷款150000元，年利率为6%，贷款1.5年，求到期时需支付的总额。
题目五：某人借款8000元，年利率为7%，借款期限为2年，计算到期时的利息和总额。
题目六：如果贷款25000元，年利率为5.5%，贷款3年，求到期时的总还款额。
题目七：某家庭贷款1
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2025年证券试题及答案(6).docx
2025年证券试题及答案(6)
一、选择题
1.以下哪项不属于证券交易的基本要素？
A.交易品种
B.交易价格
C.交易时间
D.交易手续费
答案：C
2.我国的股票发行审核制度属于以下哪种类型？
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.认证制
答案：B
3.以下哪个属于场外交易市场？
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.纽约证券交易所
答案：C
4.以下哪个不属于证券投资的基本分析方法？
A.技术分析
B.基本面分析
C.行为分析
D.数学模型分析
答案：C
5.关于债券的到期收益率，以下哪个说法是正确的？
A.到期收益率等于债券的票面利率
B.到期收益
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2025发展对象培训班考试试题及参考答案.docx
2025发展对象培训班考试试题及参考答案
一、单选题（每题2分，共50分）
1.中国共产党的根本宗旨是（）
A.人民的利益高于一切
B.毫不利己，专门利人
C.全心全意为人民服务
D.解放思想、实事求是
答案：C
2.中国共产党的最高理想和最终目标是（）
A.实现社会主义现代化
B.实现中华民族伟大复兴
C.实现共产主义
D.全面建成小康社会
答案：C
3.党的思想路线是（）
A.一切从实际出发，理论联系实际，实事求是，在实践中检验真理和发展真理
B.解放思想，实事求是，与时俱进
C.全心全意为人民服务
D.自力更生，艰苦奋斗
答案：A
4.中国共产党
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25年首季度知识点4.6数据更新.pptx
数据更新数据库系统管理与应用
习标学目掌握数据插入语句01掌握数据修改语句02掌握数据删除语句03
掌握数据插入语句01
INSERT语句向数据表中插入数据使用INSERT语句。可以向数据表中插入完整的行记录，为特定的字段插入数据，也可以使用一条INSERT语句向数据表中一次插入多行记录，还可以将一个数据表的查询结果插入另一个数据表中。
为表中所有字段插入数据添加数据是建立数据表后的第一个操作，添加数据用INSERT语句，语句格式如下：INSERT[INTO]表名[（字段1[,......字段n]）]VALUES（值1[,（值n）]）字段1中的名字必须是表中定义的列名值1可以是常量也可以是NU
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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.docx
2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
单选题（共400题）
1、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）
A.一般在新老股东之间发生
B.体现了对股权投资方利益的保护
C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
【答案】C
2、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。
A.英国
B.美国
C.日本
D.法国
【答案】B
3、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】B
4、基金募集机构要根据普通投资者风险承受
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2025年广西证券从业资格考试基金收入风险管理与信息披露实战演练题集.doc
广西证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试題
一、单项选择題(共2０題，每題3分,每題的备选项中，只有1个事最符合題意）
１、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。
A.内置型衍生工具
Ｂ．交易所交易的衍生工具?C.信用发明型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具?
2、上市企业和企业债券上市交易的企业,应当在每一会计年度的上六个月結束之曰起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报，并予公告。
A．2?Ｂ．3?Ｃ．4
D.５
３、偿还期在1年以上如下的国债被称為（)。
A．短期国债
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七章证券制度基础-讲全16zkjjf hjxjc.pdf
第七章法律制度
【考点17】优先股
（一）什么是优先股？（P171）
优先股是与“普通股”相对的一个概念，优先股持有人优先于普通股股东分配公司
利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。
（二）优先股股东的权利
1.优先分配利润
（1）优先股股东按照约定的票面股息率，优先于普通股股东分配公司利润。
（2）公司应当以现金的形式向优先股股东支付股息，在完全支付约定
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2023年证券从业资格考试证券交易精选题答案及解析.docx
证券从业资格考试《证券交易》精选题答案及解析
一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.()4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。[5月真题]
A.1990年B.C.D.
【答案】C
【解析]4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制改革，它不但在于处理历史问题，更在于为资本市场其余各项改革和制度创新创造条件。
2.关于股票交易，以下说法错误是()。[5月真题]
A.股票交易必须在证券交易所中进行
B.股票在上市交易后，能够暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行流通转让活动
D.股票交易能够在证券交易所中进行，也能够在场外交易
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2024年证券投资基金销售基础模拟题一.doc
《证券投资基金销售基础》模拟题(一)
总分：180考试时长：120
阐明：单项选择题(共60题，每题1分)/br多项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)/br判断题(共60题，每题1分)/br
单项选择题((共60题，每题1分))
()是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(1)分
资本证券
有价证券
货币证券
商品证券
B
公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。(1)分
不特定的社会公众投资者
特定的机构投资者
特定的社会公众投资者
原有的证券持有人
A
按()分类，有价证
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垂直二手交易平台价值创造分析.pptx
垂直二手交易平台价值创造分析主讲人：
目录01垂直二手交易平台概述02运营机制分析03价值创造模式05盈利模式探讨04市场定位与用户行为
01垂直二手交易平台概述
平台定义与特点专注于特定品类或领域的二手商品交易，如电子产品、汽车等。01垂直二手交易平台的定义面向特定用户群体，如收藏爱好者、游戏玩家，提供定制化服务。02平台的用户定位
发展背景与趋势环保意识的提升随着全球环保意识的增强，二手交易成为减少资源浪费和促进可持续发展的重要途径。政策与法规支持政府对循环经济的鼓励和相关法规的完善，为垂直二手交易平台的健康成长提供了良好的外部环境。数字化转型加速消费者行为变化互联网技术的快速发展推动了二
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证券公司基金定投培训.pptx
基金营销专题——定投汇聚财智共享成长
定投是定期定额投资的简称，是指投资者在每个月固定的日期，用固定的资金申购固定的基金的一种投资方式，与银行零存整取的存款方式极为类似。定投周期可以是一周、一月1次或一月2次等。各基金公司规定的每次投入金额起点稍有不同，最低为100元，以200元居多，以100元的整数倍累加,一般不设上限。由于基金“定额定投”起点低、方式简单，所以它也被称为“小额投资计划”或“懒人理财”。12什么是基金定投
基金定投特点与优点定期投资，积少成多。投资者通过定期定额投资计划购买标的进行投资增值可以“聚沙成丘”，在不知不觉中积攒一笔不小的财富。基金小额投资，在不加重投资者负担的同时
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2025四川大决策证券投资顾问有限公司招聘笔试参考题库附带答案详解.docx
2025四川大决策证券投资顾问有限公司招聘笔试参考题库附带答案详解
（图片大小可自由调整）
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一、常识判断。根据题目要求，在下面四个选项中选出最符合题意最恰当的答案。(共35题)
1、关于习近平新时代中国特色社会主义思想，表述不正确的是∶
A、中国特色社会主义最本质的特征是以人民为中心
B、新时代我国社会主要矛盾是人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾
C、全面推进依法治国总目标是建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家
D、中国特色大国外交要推动构建新型国际关系，推动构建人类命运共同体
正确答案选项：A
解析：本题考查政治常识。
A项错误，十九大报告在第三部分“
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《中华人民共和国证券投资基金法》培训解读课件.pptx
202X《中华人民共和国证券投资基金法》培训解读主讲人：2025.5时间：
CONTENTS目录01法律概述06基金的清算与终止02基金的基本概念与分类07私募基金的特别规定03基金当事人08法律责任与投资者保护04基金的募集与运作09法律实施与案例分析05基金的监管与自律
01法律概述
《中华人民共和国证券投资基金法》旨在规范证券投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
法律通过明确各方权利义务、规范基金运作，确保基金市场公平、透明，增强投资者信心。立法宗旨基金份额持有人利益优先原则：基金管理人、托管人等需将基金份额持有人利益置于首位，不得损害其
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20250507-华安证券-转债周记（5月第2周）_25Q1基金转债持仓_规模下降_混合二级主导变动_14页_687kb.docx
固定收益
固收周报
25Q1基金转债持仓：规模下降，混合二级主导变动
——转债周记（5月第2周）
报告日期： 2025-5-7首席分析师：颜子琦执业证书号：S0010522030002电话箱：
报告日期： 2025-5-7
首席分析师：颜子琦
执业证书号：S0010522030002电话邮箱：yanzq@
分析师：胡倩倩
执业证书号：S0010524050004电话邮箱：huqianqian@
2025年Q1固收+基金持有转债情况如何？
固收+基金转债占比呈现下降趋势，固收+基金转债规模小幅下降。固收+基金转债占比在2024年Q4出现小幅回升后，在2025年Q1呈现较大幅度下降趋势，转债占比回
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资产证券化业务-产业投资部-PPT.pptx
;;一、资产证券化业务概述;;业务概述;业务概述;;;;;二、资产证券化操作实务;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;企业资产证券化的主要操作环节;资产证券化适合的资产及企业类型;企业资产证券化相关费用;目前企业资产证券化主要障碍;;三、资产证券化典型案例;;;;;;;项目名称：欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划
原始权益人：深圳华侨城股份有限公司，及其子公司北京世纪华侨城实业有限公司和上海华侨城投资发展有限公司
基础
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《当前市场的真实状况》课件.ppt
《当前市场的真实状况》欢迎各位参加关于当前市场现状的详细分析研讨。本次分析基于最新数据和专业研究，旨在为大家提供对当前市场环境的全面、客观和深入的理解。我们将探讨宏观经济环境、各行业表现、面临的挑战与风险，以及潜在的机遇与增长点。希望本次分析能够帮助各位在复杂多变的市场中做出更明智的决策。
内容概览市场概况与宏观环境全面分析当前国内外宏观经济形势，包括经济增长、通胀、利率环境以及地缘政治因素对市场的影响。关键行业深度分析深入探讨科技、新能源、消费、房地产等重点行业的发展现状、变化趋势和投资价值。挑战与风险识别当前市场面临的主要风险因素，包括通胀压力、债务风险、地缘政治冲突和监管变化等。机遇与增
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