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2025年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析.docx
2025年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析
第1题??选择题（每题0.5分，共30题，共15分）
1．市场风险是指由市场上价格变动引起的风险，下列不属于市场风险的有（）。
A．汇率风险
B．利率风险
C．商品价格风险
D．结算风险
【职考答案】D
【本题解析】市场风险大致可以分为四类：股票价格风险、利率风险、商品价格风险、汇率风险。
???????
2．证券经营机构代销其他机构发行的产品、应当在合同中约定要求委托方提供的信息，包括《证券期货投资适当性管理办法》规定的产品分级考虑因素等，并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的，证券经营机构
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内蒙古2025年下半年证券从业资格考试：证券公司设立和主要业务考试试卷.doc
内蒙古2025年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制
B．审查制
C．监管制
D．核准制
2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合
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江苏省2025年上半年基金从业资格：期货合约要素模拟试题.docx
江苏省2025年上半年基金从业资格：期货合约的要素模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举
2、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．
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股票投资分析实战模拟题.docx
综合试卷第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页） 综合试卷第=PAGE1*22页（共=NUMPAGES1*22页）
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①
姓名所在地区
姓名所在地区身份证号
密封线
注意事项
1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和所在地区名称。
2.请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
3.不要在试卷上乱涂乱画，不要在标封区内填写无关内容。
一、单选题
1.股票市场的基本功能不包括以下哪项？
A.提供资金筹集渠道
B.价格发觉
C.促进公司治理
D.实现企业兼并重组
2.下列哪项不是衡量股票收益率的指标？
A.股息收
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证券投资基本情况介绍.pptx
第三章股票市场股票概述发行市场交易市场
第一节股票概述一、股份制1.种类：有限责任公司、股份有限公司、其他公司2.特征：所有权与经营权分离、科学的治理架构3.应用：国有独资(特殊形式)：国有国营，用于维护国家安全等特殊产品的生产
第一节股票概述4.应用：国家控股：重要基础设施和公共产品。分为绝对控股（51%以上）、相对控股（一般20%以上）、金控股（1%的最后决定权）股份有限公司（国家参股或不参股）：一般竞争性产品5.非上市公众公司公开发行不上市(可场外交易)股票的股份有限公司.证监会设非上市公众公司监管办公室6.上市公众公司7.非上市非公众公司定向发行不上市(可场外交易)的股份有限公司
股份
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证券市场分析与投资策略考试题.docx
综合试卷第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页） 综合试卷第=PAGE1*22页（共=NUMPAGES1*22页）
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①
姓名所在地区
姓名所在地区身份证号
密封线
注意事项
1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和所在地区名称。
2.请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
3.不要在试卷上乱涂乱画，不要在标封区内填写无关内容。
一、选择题
1.证券市场的基本功能不包括：
A.优化资源配置
B.信用中介
C.融资
D.风险管理
2.以下哪个不属于证券市场的参与者？
A.证券发行人
B.证券经销商
C.机构
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证券市场的运行与管理.pptx
第一节证券发行市场第二节证券流通市场第三节证券市场监督
证券发行市场又称证券初级市场、一级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。
一、证券发行市场概述01定义：证券发行市场是指新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场。特征：无固定场所、无统一时间、证券发行价格与证券票面价格较为接近。1、证券发行市场的定义和特征02证券发行者证券投资者证券中介机构2、证券发行市场结构
3、证券发行分类0102（1）按发行对象分类直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。间接发行：由发行公司委托投资银行等证券中介机构代理出售证券的发行。公募发行：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售
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证券经纪合同协议.docx
证券经纪合同协议
?甲方（委托人）：
姓名：__________________
性别：__________________
身份证号码：__________________
联系地址：__________________
联系电话：__________________
乙方（证券公司）：
名称：__________________
法定代表人：__________________
住所：__________________
联系电话：__________________
鉴于甲方有意通过乙方进行证券交易，并委托乙方提供证券经纪服务，乙方愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国民法典》及相关法
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证券交易培训：SAC证券业从业人员资格.pptx
SAC证券业从业人员资格考试德;考试采取全国统一、闭卷、计算机;证券交易的程序、机制和交易规则;01交易三特征：流动性、收益性;交易场所：会员制交易所柜台;交易程序：开户、委托、成交、结;上海交易所品种交易最小单位最大;深圳交易所品种最小单位最大单位;根据上海证券交易所的规定，买卖;申报价格不高于即时揭示的最低卖;股票上市首日开盘集合竞价的有效;交易费用壹贰佣金印花税;第三章经纪相关实务证券帐;特殊法人机构证券账户开立要求：;01当日申购的基金份额，同日可;A公司权证的某日收盘价是4元，;可转债“债转股”通过证券交易所;申请日前6个月各项风险控制指标;第四章特别交易事项大宗交易：上;1上海2A
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二零二四年私募股权基金代持业务协议.docx
二零二四年私募股权基金代持业务协议
本合同目录一览
1.定义与解释
1.1定义
1.2解释
2.双方当事人
2.1代持人
2.2被代持人
3.基金设立
3.1基金名称
3.2基金规模
3.3基金期限
4.代持内容
4.1代持比例
4.2代持期限
4.3代持权利与义务
5.代持费用
5.1费用计算方式
5.2费用支付方式
5.3费用调整
6.保密条款
6.1保密义务
6.2保密信息的范围
6.3违约责任
7.违约责任
7.1违约情形
7.2违约责任承担
7.3违约金
8.解除合同
8.1解除条件
8.2解除程序
8.3解除后的处理
9.争议解决
9.1争议解决方式
9.2争议解决机构
9.3争议
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证券投资基金业务的核算.pptx
证券投资基金业务的核算
第一节证券投资基金业务核算概述什么是证券投资基金？证券投资基金的特点
证券投资基金的分类封闭型基金开放型基金
1.以基金为会计核算主体，独立建账和核算基金管理公司证券投资基金2证券投资基金3证券投资基金1
基金计价上，应每日计算并公告基金净值和基金单位净值01基金净值=基金资产-基金负债02基金单位净值=基金净值/基金单位总份额03
每日按公允价值对基金资产进行估值，计算并确认基金损益
每日计算并确认基金损益，以保证基金净值的准确性
资产的核算一、股票投资的核算（全划入交易性金融资产）成交日（仅公允价值，交易费用进入投资收益）借：交易性金融资产——成本贷：证券清算款（应
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证券业从业资格考试基础C卷.pptx
证券业从业资格考试基础标准模试卷
A卷
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
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产品品鉴会活动方案汇报人姓名
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
产品品鉴会活动方案汇报人姓名
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证券发行与承销.pptx
第二章
证券发行与承销
PARTONE第一节
股票公开发行
股票公开发行01首次公开发行（initialpublicoffering，IPO）再次发行（secondaryoffering）：增发、配售、可转债、认股权证等02
企业融资需求银行信贷支持企业债券融资首次股权融资再次股权融资间接上市固定收益证券部投资银行企业融资部企业融资部并购部商业银行
股票发行制度010203审批制：完全计划发行核准制：过渡形式注册制：发达国家的普遍做法
比较内容审批制核准制注册制发行指标和额度有无无发行上市标准有有有主要推（保）荐人政府或行业主管部门中介机构中介机构对发行作出实质判断的主体证监会中介机构和证监会
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2025年华泰证券股份有限公司人员招聘笔试备考题库及答案解析.docx
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2025年华泰证券股份有限公司人员招聘笔试备考题库及答案解析
毕业院校：__________姓名：__________考场：__________考号：__________
一、言语理解与表达
1．无论科技如何发展，美感都是衡量文艺作品极为重要的尺度，也是文艺评价应_______________的基本标准。因此，网络文艺评论仅重视“网感”不够，还应_______________并发掘“美感”，探究“网感”和“美感”相互作用的机制，_______________从“网感”到“美感”的基本框架。陶冶情操，净化心灵。
依次填入画横线部分最恰当的一项是（）。
A、秉
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2025年基金从业资格考试题库分析带答案.docx
2025年基金从业资格考试题库分析带答案
2025年基金从业资格考试题库分析及答案：
一、选择题（单选）
1.以下哪项不属于基金合同的主要内容？
A.基金份额的申购与赎回
B.基金的投资策略
C.基金管理人的权利与义务
D.基金托管人的职责
答案：D
2.以下哪个不属于基金销售机构？
A.基金管理公司
B.证券公司
C.银行
D.保险公司
答案：D
3.以下哪个不属于基金投资决策的依据？
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.投资者心理分析
答案：D
4.基金管理人的职责不包括以下哪项？
A.依法募集基金
B.管理基金财产
C.代销基金份额
D.依法披露基金信息
答案：C
5.以下
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2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库(+答案).docx
2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库(+答案)
一、单项选择题
1.以下关于资产收益率和净资产收益率的说法，错误的是（）。
A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力
B.资产收益率的增加表明企业可能增加了负债
C.净资产收益率衡量的是所有者权益的回报
D.净资产收益率总是大于资产收益率
答案：D
解析：净资产收益率=净利润/所有者权益，资产收益率=净利润/总资产。当企业有负债时，净资产收益率可能大于资产收益率，但如果企业没有负债，二者是相等的，所以“净资产收益率总是大于资产收益率”说法错误。A选项，资产收益率反映企业利用资产创造利润的能力，该说法正确；B选项，
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《专业知识》真题汇编 .pdf
《专业知识》真题汇编
单选题(共50题,共50分)
(1.)心源性呼吸困难最先出现的是
A.性肺水肿
B.阵发性夜间呼吸困难
C.劳力性呼吸困难
D.心源性哮喘
E(江南博哥).端坐呼吸
正确答案：C
参考解析：劳力性呼吸困难是常为左心衰竭所致的呼吸困难的早期表现，在体
力活动时发生或加重，休息后可缓解，系体力活动使静脉回流量增多加重肺淤
血的结果。随病情的进展会出现夜间阵发性呼吸困难，重者出现阵咳、咳泡沫
痰、伴肺部哮鸣音，又称〃心源性哮喘〃。端坐呼吸往往发生在心功能不全后
期。
(2.)抗休克治疗最根本的措施是
A.积极处理原发疾病
B.及时纠正酸碱平衡失调
C.早期应用血管活性药物
D.
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2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.docx
2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
单选题（共400题）
1、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
【答案】B
2、按照《证券法》规定，设立证券公司，
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2019-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷).docx
2019-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)
单选题（共400题）
1、商业票据的特点不包括（）。
A.面额较大
B.利率较低
C.只有一级市场，没有明确的二级市场
D.利率常比银行优惠利率高
【答案】D
2、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）
A.净资产收益率
B.净利润
C.经营活动产生的现金流量
D.所有者权益
【答案】A
3、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A.房地产
B.大宗商品
C.私募股权
D.收藏品
【答案】B
4、货币市场的特点包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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基金从业资格考试题库及答案.pdf
基金从业资格考试题库及答案
1.(单选题)合规管理部门对(A)负责。
解析：正确答案为A“”。合规管理部门对总经理负责。
2.(单选题)目前,LOF的交易(D)进行。
解析：正确答案为”D”。LOF份额的上市交易深圳交易所进行。
3.(单选题)下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是(B)。
4.(单选题)基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实
为基础，体现了(D)。
解析:正确答案为“D，基金信息披露应体现真实性原则。
5.(单选题)金融市场的构成要素不包括(B)。
解析:正确答案为B““。金融市场的构成要素包括市场参与者、
金融工具和金融交易的组织方式，不包括流通渠道。
6.(单选题