证券从业资格考试

证券市场基本法律法规练习题7.pdf 证券市场基本法律法规练习题7 一、选择题 1.全国证券、期货市场的主管部门是______。 A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国人民银行答案：A 2.自律性组织包括证券交易所和______。 A.证券信用评级机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.会计师事务所答案：C [解答]按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。 3.证券交易所具有监督职能，它属于______。

2025-06-12 约1.31万字 21页立即下载

证券市场基本法律法规练习题5.pdf 证券市场基本法律法规练习题5 一、选择题 1.中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办》，于______起施行。 A.2007年8月 B.2007年9月 C.2008年8月 D.2008年9月答案：B 2.《中华人民共和国证券》于______开始实施。 A.2004年6月1日 B.2004年8月20日 C.1999年7月1日 D.1998年12月29日答案：C 3.以下基金品种中适用我国《证券投资基金

2025-06-12 约1.22万字 20页立即下载

证券市场基本法律法规练习题4.pdf 证券市场基本法律法规练习题4 一、选择题 1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。 A.10% B.20% C.30% D.40% 答案：C [解答]证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。 A.3～5 B.3～10 C.5～10 D.2～5 答案：A

2025-06-12 约1.2万字 21页立即下载

证券市场基本法律法规练习题3.pdf 证券市场基本法律法规练习题3 一、选择题 1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由______复核 A.中国证监会 B.基金发起人 C.证券交易所 D.基金托管人答案：D 2.______应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任 A.基金管理公司的董事会及董事 B.基金管理公司的监事会及监事 C.基金管理公司总经理 D.基金管理公司风险控制委员会答案：A [解答]基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，

2025-06-11 约9.43千字 18页立即下载

证券经纪业务(三).pdf 证券经纪业务(三) 一、单项选择题 1.()是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定1个交易单位。 A.整数委托 B.零数委托 C.限价委托 D.限量委托答案：B 2.()是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。 A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自营席位答案：C 3.()是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。 A.对手方最优价格申报 B.本方最

2025-06-09 约5.82千字 13页立即下载

证券经纪业务(二).pdf 证券经纪业务(二) 一、单项选择题 1.()是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电子报价答案：C 2.()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记结算公司的收入，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。 A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.营业税答案：B

2025-06-13 约6.38千字 13页立即下载

证券发行与承销真题2012年06月含答案.pdf 证券发行与承销真题2012年06月一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40 答案：B [解答]本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务

2025-06-11 约2.64万字 48页立即下载

证券发行与承销真题2010年05月含答案.pdf 证券发行与承销真题2010年05月一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.1927年的取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯·斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》答案：B [解答]1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。美国于1

2025-06-08 约3.01万字 51页立即下载

2025年河南郑州市中原证券股份招聘考试笔试试题（附答案）.pdf 2025年河南郑州市中原证券股份招聘考试笔试试题一、单选题(每题1分) 1.近年来，新材料越来越受到重视，国家也重视新材料产业发展，丁基橡胶等特种橡胶及专用助剂，聚酰胺等工程塑料及制品，电池隔膜、光学功能薄膜，环境友好型涂料以及功能性化学品等产品已生产上市。这一情况说明()。 A.人类创造了物质世界B.人类通过实践改造物质世界 C.物质世界依赖于人的意识而存在D.人造物质可以脱离天然物质而存在 2.医学科学家证明，如果人的大脑皮层受损，就会丧失思维能力，没有能力，没有意识。这说明() A.人脑是意识的源泉B.意识的内容来源于人脑 C.人脑是意识的物质载体D.意识是对客观世界的正确反

2025-06-12 约5.67万字 111页立即下载

交易员培训教程(ppt2)(24).pptx ,aclicktounlimitedpossibilities力的分解汇报人：目录01力的分解定义02力的分解原理03力的分解方法04力的分解应用实例05力的分解数学计算 01力的分解定义分解概念力是矢量，具有大小和方向，分解是将其拆分为多个分量的过程。力的矢量特性力的分解涉及三角函数和代数运算，是解决复杂力学问题的关键步骤。分解的数学基础在工程和物理实验中，力的分解帮助我们理解和计算物体受力情况。分解在实际应用中通过力的矢量图和力的多边形，我们可以直观地展示力的分解过程。分解的可视化方法分解的必要性通过力的分解，可以将复杂的力系统简化为更易理解和计算的分力。简化复杂问题在工程设计中，力

2025-06-08 约2.14千字 23页立即下载

电力交易员中复习试题含答案.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页电力交易员中复习试题含答案 1.联合出清的特点是();独立出清的特点是()。(1.0分) A、算法复杂,理解难度大;算法简单,易于理解 B、算法简单,易于理解;算法复杂,理解难度大 C、算法复杂,但易于理解;算法简单,但理解难度大 D、算法简单,但理解难度大;算法复杂,但易于理解【正确答案】：A 2.电力市场中双边交易双方通过()决定交易事项,依法依规签订电网企业参与的三方合同(1.0分) A、自主协商 B、调度中心 C、集中竞价 D、电网公司【正确答案】：A 3.风电、光伏等可再生能源大规模并网,压

2025-06-08 约1.34万字 21页立即下载

2024年证券登记、结算机构服务项目资金申请报告代可行性研究报告.docx 证券登记、结算机构服务资金申请报告 PAGE1 证券登记、结算机构服务资金申请报告目录 TOC\h\z14291序言 3 31082一、项目概要 3 14490(一)、项目名称及建设性质 3 14175(二)、项目主办方 3 28039(三)、证券登记、结算机构服务项目定位及建设原因 4 15707(四)、证券登记、结算机构服务项目选址及背景 5 6633(五)、证券登记、结算机构服务项目生产规模概述 5 30539(六)、建筑规模与设计要点 6 16499(七)、环境影响考察 6 20932(八)、项目总投资与资金结构

2025-06-09 约3.62万字 68页立即下载

个人理财《金融市场和其他投资市场考试题》考试题.doc 试卷第PAGE1页共NUMPAGES1页个人理财《金融市场和其他投资市场考试题》考试题姓名:_____________年级:____________学号:______________ 题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分 1、单项选择题：沟通准备阶段的第一要务是（）。A.练习沟通技巧 B.准备接受拒绝 C.拟定沟通方案 D.确定沟通目标 2、单项选择题：已知某只基金的投资资产中现金持有量较小，则该只基金最有可能是一只（）。A.开放式基金 B.公慕基金 C.国际基金

2025-06-09 约1.67万字 17页立即下载

个人理财《金融市场和其他投资市场考试试题》新版_0.doc 试卷第PAGE1页共NUMPAGES1页个人理财《金融市场和其他投资市场考试试题》新版姓名:_____________年级:____________学号:______________ 题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分 1、多项选择题：下面对资产组合分割化的说法哪些是不正确的？（）A.适当的分散化可以减少或消除系统风险 B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险 C.当把越来越多的证券国入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降 D.除非资产组合包含了至少30

2025-06-11 约1.71万字 17页立即下载

2025年中泰证券股份有限公司招聘笔试参考题库含答案解析.docx 编号：ed5ab54f152335b21da108c274c562702025年中泰证券股份有限公司招聘笔试参考题库含答案解析 2025年中泰证券股份有限公司招聘笔试参考题库含答案解析一、第一部分常识判断(根据题目要求，在四个选项中选出一个最恰当的答案。) 1、下列生活常识，说法有误的是()。 cA.二氧化硫能防止葡萄酒酒液老化 cB.将碳酸氢铵和稀盐酸放入蔬菜大棚内，能有效促进植物的光合作用 cC.叶酸是人体中DNA的重要成分，可协助大脑正常运转 cD.用铁锅炒菜产生的是二价铁，能有效补充人体铁元素『正确答案』D 「答案解析』本题考查科技常识。 A项正确，二氧化硫作为保护剂添加到葡萄酒

2025-06-11 约9.84万字 117页立即下载

2025年全国保密教育线上培训考试试题库完整.docx 2025年全国保密教育线上培训考试试题库第一部分单选题(100题) 1、传递绝密级国家秘密载体的途径是()。 A.只能通过机要通信传递 B.可以通过机要通信.机要交通或派专人传递 C.只能专人直接传递【答案】：B 2、机密级计算机,身份鉴别口令字的更新周期为()。 A.3天 B.7天 C.15天【答案】：B 3、领导干部阅办秘密文件.资料和办理其他属于国家秘密的事项,应在()内进行。 A.办公场所 B.家中 C.现场【答案】：A 4、凡泄露国家秘密尚不够刑事处罚的,哪种情形应当从重给予行政处分()。 A.丢失国家秘密文件资料没有造成损害后果的 B.以谋取私利为目的泄露国家秘密的 C.过

2025-06-11 约1.04万字 21页立即下载

CFA证券投资基金基础知识考试经典真题试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 CFA证券投资基金基础知识考试经典真题试卷 1.下列关于基金份额的分拆、合并的叙述中，错误的是()。 A、基金分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值保持不变，是对基金的资产进行重新计算的一种方式 B、基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未实现利得等 C、基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性 D、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆【

2025-06-09 约2.02万字 27页立即下载

《[2025]证券从业资格考试证券市场投资分析知识真题试卷》.docx 《[2025]证券从业资格考试证券市场投资分析知识真题试卷》考试时间：______分钟总分：______分姓名：______ 一、选择题要求：在下列各题的四个选项中，选择一个最符合题意的答案。 1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？ A.价格发现 B.优化资源配置 C.储蓄功能 D.稳定经济增长 2.以下哪种证券不属于股票？ A.普通股 B.累积优先股 C.系列优先股 D.转换为公司债券的优先股 3.以下哪种交易不属于场外交易？ A.新股发行 B.股票回购 C.国债交易 D.股票配股 4.以下哪项不是证券市场的基本原则？ A.公开原则 B.公平原则 C.效率原则 D.隐私原则 5.以下哪种

2025-06-12 约2.75千字 7页立即下载

证券基础培训.pptx 证券基础培训演讲人：日期: CATALOGUE目录01证券市场概述02证券产品类型03证券交易机制04基础分析方法05投资风险管理06监管与合规要求 01证券市场概述证券定义与基本功能证券定义基本功能证券是指各类记载并代表特定权利的文书凭证，如股票、债券等，是金融市场的重要交易工具。证券具有筹资和投资功能，为资金需求者提供筹资渠道，同时为投资者提供投资机会；证券价格的波动性也为其提供了套利和投机机会；此外，证券还作为公司财产权利的代表，具有财产权利的证明功能。市场主要参与主体投资者是证券市场的买方，包括个人投资者和机构投资者，他们通过购买证券来获取投资收益。投资者筹资者是证券市场的卖方，通

2025-06-09 约2.93千字 27页立即下载

2025-06-08 约4.34千字 13页立即下载