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证券市场基本法律法规练习题49.pdf
证券市场基本法律法规练习题49
组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)
1.上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括______。
Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《国有资产评估管理办法》
Ⅲ．《上市公司收购管理办法》Ⅳ．《上市公司股权分置改革管理办法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
[解答]上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括：《证券法》《公司法》《上
市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购
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证券市场基本法律法规练习题47
单项选择题
1.证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算
不足______年的客户融资、融券。
A.半
B.1
C.2
D.3
答案：A
[解答]证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续
计算不足半年的客户融资、融券。
2.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的______调高，证券公司将相应提高融资利率或
融券利率。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利
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证券市场基本法律法规练习题45.pdf
证券市场基本法律法规练习题45
单项选择题
1.下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》(以下简《证券法》)规定的对发行人应当聘请
具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
答案：D
[解答]根据《中华人民共和国证券法》(以下简
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证券市场基本法律法规练习题44.pdf
证券市场基本法律法规练习题44
单项选择题
1.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具
的原______。
A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
答案：D
[解答]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)
出具的原证券账户冻结证明。
2.法人申请补办______的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人
有效身份证明文件复印件；境外法人还需提
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证券市场基本法律法规练习题36.pdf
证券市场基本法律法规练习题36
一、选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.为便于投资者充分了解和掌握发行人的财务信息及经营状况，发行人财务报告审计截止日至招股
说明书签署日之间超过______个月的，应在招股说明书中披露审计截止日后的主要经营状况。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
[解答]为便于投资者充分了解和掌握发行人的财务信息及经营状况，发行人财务报告审计截止日至
招股说明书签署日之间超过1个月的，应在招股说明书中披露审计截止日后的主要经营状况。发行人
财务报告审计截止日至招
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证券市场基本法律法规练习题31.pdf
证券市场基本法律法规练习题31
一、选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外成熟资本市场的证券经营机构一般______。
A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
答案：B
[解答]直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和
服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场
的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证
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证券市场基本法律法规练习题29
一、选择题
1.设立股份有限公司应由______作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
答案：A
[解答]设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
2.下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是______。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
答案：C
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证券市场基本法律法规练习题27.pdf
证券市场基本法律法规练习题27
选择题
1.下列情形表明代销发行成功的是______。
A.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
答案：D
[解答]根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股
票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为
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证券市场基本法律法规练习题26
一、选择题
1.证券公司应当在代销合同签署后______个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融
产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：C
[解答]证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产
品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
2.接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，
可以安排______名项目协办人
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证券市场基本法律法规练习题25.pdf
证券市场基本法律法规练习题25
一、选择题
1.部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和
政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是______。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
答案：A
[解答]部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律
和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂
办法》《上市
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证券市场基本法律法规练习题24
一、选择题
1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于______年。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：B
[解答]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月
底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住
所地及证券营业部所在地证监局备案。
2.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经______批
准。
A.证券交易
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证券市场基本法律法规练习题23
选择题
1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于______。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部
答案：D
[解答]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当
由证券公司总部承担。
2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起______个交易日内报证券交易
所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：A
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第28条的
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2025年襄阳c1教练员从业资格考试.docx
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2025年襄阳c1教练员从业资格考试
1、在冰雪道路上行车,积雪反光
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2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行.docx
2010年证券市场基础知识-证券市场运行
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。[1分]
A:证券投资者
B:证券公司
C:证券发行人
D:证券中介机构
答案：C:证券发行人
2.证券交易市场是（）。[1分]
A:发行市场的基础和前提
B:发行市场得以持续扩大的必要条件
C:发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D:一个无形的市场
答案：B:发行市场得以持续扩大的必要条件
3.证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和（）三部分组成。[1分]
A:证券公司
B:会计审计机构
C:证券投资者
D:证券经营机构
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2010年证券市场基础知识 - 债券.docx
2010年证券市场基础知识-债券
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.通常，（）被认为是安全性最强的金融工具。[1分]
A:商业票据
B:企业债券
C:国库券
D:股票
答案：C:国库券
2.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种（）。[1分]
A:财产权
B:所有权
C:债权
D:转让权
答案：C:债权
3.债券票面利率是债券年利息与（）的比率。[1分]
A:债券到期本息之和
B:债券票面价值
C:购入债券价格
D:债券发行价格
答案：B:债券票面价值
4.按发行主体分，债券可分为政府债券、金融债券和（）。[1分]
A:公司债券
B:国际间债券
C:
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2010年证券发行与承销单选题习题.docx
2010年证券发行与承销单选题习题
单选题
1.为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。[1分]
A:先发行上市，后改制运行
B:先改制运行，后发行上市
C:改制发行上市同时进行
D:部分改制运行，部分发行上市
答案：B:先改制运行，后发行上市
2.拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。[1分]
A:财务顾问
B:会计师事务所
C:律师事务所
D:评估机构
答案：A:财务顾问
3.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。[1分]
A:产权界定
B:报表审计
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市场投资分析报告.pptx
市场投资分析报告
目录引言市场投资环境分析投资产品分析投资策略分析投资风险评估投资建议与结论
01引言
目的本报告旨在分析市场投资环境，评估投资机会，为投资者提供决策支持和建议。背景随着全球经济的不断发展和金融市场的日益成熟，投资已成为人们实现财富增值的重要手段。然而，市场投资涉及众多因素，包括宏观经济、行业趋势、企业状况等，投资者需要全面了解市场情况，才能做出明智的投资决策。报告目的和背景
时间范围本报告主要分析过去一年的市场投资情况，并对未来一年的市场趋势进行预测。空间范围本报告涵盖全球主要经济体和重要市场，重点关注中国、美国、欧洲等地的投资环境。行业范围本报告涉及多个行业领域，包括科技、
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