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证券从业《金融市场基础知识》教材.pdf
第一章 金融市场体系
第一节金融市场概述
一、金融市场的概念与功能
(一)金融市场的概念
与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市
场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅
在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金
融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。
(二)金融市场的功能
金融市场有以下五大功能。
1．资金融通
金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者
和需求者之间的转移
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UniCareer笔试题库-2020-兴业证券-试题及参考答案.pdf
1.根据下面的统计图回答问题：
该公司纯收入大
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新三板精选层交易权限开通知识测评试卷及答案.docx
新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案
一、选择题(单选题)
??1、以下不属于精选层 \o /gp/ 股票可以使用的交易方式是(?B)
??A、竞价交易
??B、场外交易
??C、大宗交易
??D、特定事项协议转让
??2、精选层 \o /gp/ 股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C?)
??A、限价申报
??B、本方最优市价申报
??C、定价申报
??D、最优五档即时成交剩余撤销
??E、对手方最优市价申报
??F、最优五档即时成交剩余转限价
??3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B?)
??A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以
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2020年港股通(沪港通、深港通)开户知识测试题及答案.pdf
2020年港股通（沪港通、深港通）
开户知识测试题及答案
1，投资者在交易时间里提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考
汇率，并不等于最终结算汇率 （A）
A、正确
B、错误
2 ，试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额
度，实行实时监控。其中，港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为
100亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整 （B）
A、正确
B、错误
3 ，港股交易是T 0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出 （A）
A、
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专业投机原理【完整版】.pdf
专业投机原理 维可多.斯波朗迪（著）
出版者的话
《专业投机原理》一书最初是由John WileySons 出版公司出版的，在英
语世界多年来一直畅销不衰，并被翻译成多国文字出版。科文（香港）出版有
限公司和宇航出版社于1999 年引进该书的中文简体字版版权并在大陆出版，反
响很好，几年来一再加印，因为最初翻译此书时参考的是台湾译本，故书中有
些词汇的译法与现在大陆的通行译法有些出入。故特在此说明，以供读者参考：
1 ．Dow Jones 书中译为“道琼”
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2025年基金从业资格考试证券投资基金模拟试卷（实战演练）.docx
2025年基金从业资格考试证券投资基金模拟试卷（实战演练）
一、选择题
要求：本部分共25题，每题2分，共50分。每题的备选项中，只有一个选项最符合题意，请选出正确答案。
1.以下哪项不属于证券投资基金的特点？（）
A.高流动性
B.分散投资
C.专业管理
D.风险较低
2.下列关于债券基金的说法，正确的是（）。
A.债券基金投资于国债、企业债、金融债等
B.债券基金的投资风险较高
C.债券基金的收益一般较高
D.债券基金适合追求稳健收益的投资者
3.下列关于货币市场基金的说法，错误的是（）。
A.货币市场基金主要投资于短期货币市场工具
B.货币市场基金的收益率
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2025年基金从业资格考试证券投资基金模拟试卷七十.docx
2025年基金从业资格考试证券投资基金模拟试卷七十
一、单项选择题
要求：在每小题给出的四个选项中，选择一个最符合题意的选项。
1.下列关于证券投资基金的特点，错误的是：
A.投资分散，风险相对较小
B.投资门槛较高，适合大众投资者
C.专业管理，降低投资风险
D.流动性强，变现能力强
2.以下哪项不属于证券投资基金的类型：
A.货币市场基金
B.股票型基金
C.债券型基金
D.权证型基金
二、多项选择题
要求：在每小题给出的五个选项中，至少选择两个最符合题意的选项。
3.证券投资基金的运作包括以下哪些环节：
A.设立基金
B.募集资金
C.投资管理
D.基金托管
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2025年基金从业资格考试证券投资基金权威模拟试卷.docx
2025年基金从业资格考试证券投资基金权威模拟试卷
一、选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分）
1.以下哪项不属于基金投资的特点？（）
A.分散投资
B.专家管理
C.门槛较高
D.流动性较好
2.下列关于基金分类的说法，错误的是（）
A.按投资对象分类，基金可以分为股票型基金、债券型基金和货币市场基金等
B.按投资风格分类，基金可以分为成长型基金、平衡型基金和收益型基金等
C.按投资策略分类，基金可以分为主动型基金和被动型基金
D.按募集方式分类，基金可以分为公募基金和私募基金
3.以下哪项不属于基金份额净值的影响因素？（）
A.基金资产净值
B
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2025年基金从业资格考试证券投资基金投资组合优化案例试题.docx
2025年基金从业资格考试证券投资基金投资组合优化案例试题
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.以下哪项不是基金投资组合优化的目标之一？
A.最大化收益
B.最小化风险
C.保持资产流动性
D.最大化投资者满意度
2.以下哪种风险在基金投资组合优化过程中通常被视为系统性风险？
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
3.在基金投资组合优化中，以下哪种方法通常用于衡量投资组合的风险？
A.夏普比率
B.费率比率
C.收益率
D.投资组合波动率
4.以下哪种投资策略在基金投资组合优化中被认为是分散风险的常用手段？
A.加权平均法
B.马科
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2025年基金从业资格考试证券投资基金市场分析报告模拟试题.docx
2025年基金从业资格考试证券投资基金市场分析报告模拟试题
一、选择题
要求：从下列各题的四个选项中，选择一个最符合题意的正确答案。每题2分，共10分。
1.以下哪项不属于基金的投资对象？
A.股票
B.债券
C.黄金
D.期权
2.基金资产中，以下哪项不是基金的投资工具？
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.房地产
3.基金的管理费用通常按照基金资产净值的一定比例提取，下列关于管理费用提取方式的描述，正确的是：
A.按日计提
B.按月计提
C.按季度计提
D.按年计提
4.以下哪种基金属于债券型基金？
A.指数型基金
B.货币市场基金
C.混合
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2025年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷通关秘籍.docx
2025年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷通关秘籍
一、单项选择题
要求：本题共10小题，每小题1分，共10分。每小题只有一个最符合题意的答案，请将正确答案的字母填入题后的括号内。
1.下列关于股票市场的说法，正确的是（）
A.股票市场是长期资金市场
B.股票市场是短期资金市场
C.股票市场是货币市场
D.股票市场是衍生品市场
2.以下哪项不属于基金投资的基本原则（）
A.分散投资
B.风险控制
C.短期投机
D.长期持有
3.下列关于债券的说法，错误的是（）
A.债券是一种债权凭证
B.债券的收益相对稳定
C.债券的发行主体通常是政府
D.债
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2025年基金从业证券投资基金基础知识真题解析+考点分析.docx
2025年基金从业证券投资基金基础知识真题解析+考点分析
一、选择题（每题2分，共20分）
1.下列关于证券投资基金的说法，正确的是：
A.证券投资基金只能投资于股票市场
B.证券投资基金的投资目标是追求资产的长期稳定增值
C.证券投资基金的投资范围仅限于国内市场
D.证券投资基金的基金份额持有人享有收益分配权、转让权、投票权等
2.下列关于基金管理人的说法，正确的是：
A.基金管理人必须是具有独立法人资格的金融机构
B.基金管理人可以同时管理多个基金
C.基金管理人的主要职责是进行基金的投资决策和风险控制
D.基金管理人的收益与基金资产规模无关
3.下列关于基金托管人的
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2025年基金从业基金法律法规考试真题回顾与预测卷.docx
2025年基金从业基金法律法规考试真题回顾与预测卷
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
1.下列关于基金管理人的说法，正确的是：
A.基金管理人只能由具有基金管理资格的机构担任
B.基金管理人的职责包括基金的投资管理、基金份额的发售与交易、基金资产的保管等
C.基金管理人的主要收入来源是基金管理费
D.基金管理人的职责包括基金的投资决策、基金份额的登记与结算
2.以下哪种基金不属于货币市场基金？
A.国债基金
B.短期债券基金
C.活期存款基金
D.银行存款基金
3.以下哪种行为不属于基金信息披露义务人的义务？
A.及时、准确地披露基金的投资组合
B.及时、准确地披露基金
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证券投资分析与实践案例分析试题.docx
综合试卷第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页） 综合试卷第=PAGE1*22页（共=NUMPAGES1*22页）
PAGE
①
姓名所在地区
姓名所在地区身份证号
密封线
注意事项
1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和所在地区名称。
2.请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
3.不要在试卷上乱涂乱画，不要在标封区内填写无关内容。
一、单选题
1.证券投资分析的主要方法有哪些？
A.基本分析、技术分析、行为分析
B.基本分析、技术分析、量化分析
C.情景分析、财务分析、市场分析
D.产业分析、公司分析、宏观
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2025广东深圳证券交易所人员招聘笔试参考题库附带答案详解.docx
2025广东深圳证券交易所人员招聘笔试参考题库附带答案详解
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一、言语理解与表达。本部分包括表达与理解两方面的内容。请根据题目要求，下列各题备选答案中只有一项符合题意，请将其选出一个最恰当的答案。(共30题)
1、有时我甚至还看到蝈蝈非常勇敢地纵身追捕蝉，而蝉则惊慌失措地飞起逃窜，就像鹰在天空中追捕云雀一样。但是这种以劫掠为生的鸟比昆虫低劣，它是进攻比它弱的东西，而蝈蝈则相反，它进攻比自己大得多、强壮有力得多的庞然大物，而这种身材大小悬殊的肉搏，其结果是毫无疑问的，蝈蝈有着有力的大顎、锐利的钳子，不能把它的俘虏开膛破肚的情况极少出现。因为蝉没有武器，只能哀鸣踢蹬。
上文“其结果是毫无疑问的”
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2025年浙江产权交易所有限公司春季人员招聘笔试参考题库附带答案详解.docx
2025年浙江产权交易所有限公司春季人员招聘笔试参考题库附带答案详解
?
一、言语理解与表达。本部分包括表达与理解两方面的内容。请根据题目要求，下列各题备选答案中只有一项符合题意，请将其选出一个最恰当的答案。(共30题)
1、如果我们必须用一句话给免疫系统下个定义，答案一定是“识别非我的机制”。这是免疫系统最核心的部分，其余的东西，比如抗体的形成或者巨噬细胞消灭敌人的能力，都必须建立在这个机制之上。换句话说，只要生命体能够将敌人辨认出来，剩下的事情就好办了，目前医学界遇到的最难对付的几种疾病，比如艾滋病和自免疫疾病，________。
填入画横线部分最恰当的一句是：（）
??A：均因免疫器官受
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大宗商品交易市场交易规则及风险管理研究报告.doc
大宗商品交易市场交易规则及风险管理研究报告
TOC\o1-2\h\u2477第一章引言 3
18891.1研究背景 3
178791.2研究目的与意义 3
259061.3研究方法与数据来源 3
12958第二章大宗商品交易市场概述 4
217102.1大宗商品的定义与分类 4
266402.2大宗商品交易市场的形成与发展 4
136362.2.1形成背景 4
70222.2.2发展历程 5
60332.3大宗商品交易市场的功能与作用 5
39582.3.1功能 5
149212.3.2作用 5
15354第三章交易规则概述 5
172453.1交易规则的基本概念 5
38373.2交易规则的
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证券投资分析理论及实践试题.docx
证券投资分析理论及实践试题
姓名_________________________地址_______________________________学号______________________
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1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和地址名称。
2.请仔细阅读各种题目，在规定的位置填写您的答案。
一、选择题
1.证券投资分析的主要目的是什么？
A.了解市场趋
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中国双维投资有限公司笔试试题2024.docx
根据考友回忆整理精选真题
PAGE2/NUMPAGES2
收集整理，仅供参考
中国双维投资有限公司笔试试题2024
（满分100分时间120分钟）
一、单选题
1.国家对烟草专卖品的下列哪个环节不实行专卖管理？（）
A.生产
B.销售
C.消费
D.进出口
【答案】：C
2.符合办理烟草专卖品准运证条件的,烟草专卖局应当在收到全部申请材料之日起个工作日内办理,并将烟草专卖品准运证交付申请人。
A.5
B.2
C.7
D.1
【答案】：D
3.托运或者自运烟草专卖品的实行（）制度。
A.不限制
B.限量
C.准运证
D.禁止
【答案】：C
4.下列关于卷烟品牌终端展示重要性,描述正确的是（）。
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《基金管理人》课件.pptx
第四章基金管理人北京科技大学经济管理学院
目录基金管理人概述1基金公司治理结构2公司内部控制6基金投资运作管理4基金产品营销管理5基金公司组织结构3
管理人在基金运作中的作用基金管理公司的主要活动基金管理公司的市场准入基金管理公司的业务特点1基金管理人概述
募集基金、办理或委托其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记。1办理基金备案手续2对管理的资产分别管理、分别记帐、进行证券投资3确定基金收益分红方案，分红4基金会计核算编制财务报告5编制中期和年度基金报告6计算并公告基金资产净值，确定赎回份额和价格71.1管理人在基金运作中的作用
01办理信息批露事项02召集基金份额持有人大会03保存基