浙江大立科技股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

大立科技第五届董事会第二次会议 独立董事2017 年度述职报告(徐金发) 浙江大立科技股份有限公司独立董事 2017年度述职报告 各位股东（股东代表）： 本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公司章程》和《公司独立董事 工作条例》等的规定和要求，在2017年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护了公司和股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的 保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求， 现将2017年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、出席公司董事会会议及投票情况 2017年度，公司共召开6次董事会会议。本人亲自出席（或通讯表决）6次，没 有委托出席或缺席的情况。 对于公司董事会2017年度召开的各次会议，本着勤勉务实、诚信负责的态度， 认真阅读会议材料，客观判断市场形势，了解公司实际情况，与公司经营层深入沟 通议案的相关事项。在此基础上本人对审议的相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 1、2017 年3 月24 日，关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见： 截至2016年12月31日，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法 人单位或个人及公司控股子公司提供担保的情况。公司2016年无任何形式的对外担 保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。 2、2017年3月24日，关于公司内部控制自我评价报告的独立意见： 目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合 我国有关法律法规以及规范性文件的要求，且得到了有效执行。《公司内部控制自 我评价报告》真实、客观、全面地反映了公司内部控制的建设及运行情况。 大立科技第五届董事会第二次会议 独立董事2017 年度述职报告(徐金发) 3、2017年3月24日，关于续聘公司审计机构的独立意见： 经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务的 资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、 尽职，公允合理地发表了独立审计意见。 为保证公司审计工作的顺利进行，我们一 致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务报告的 审计机构。 4、2017年3月24日，关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见： 公司认真贯彻执行有关规定，建立了《公司关联交易管理制度》、《公司信息 披露制度》、《公司内部审计工作制度》等内部控制制度，并得到有效执行。2016 年1月1日至2016年12月31日期间未发生控股股东及其他关联方违规占用资金情况， 也不存在以前年度发生并累计至2016年12月31日的控股股东及其他关联方占用资金 情况。 5、2017年3月24日，关于公司2016年度利润分配方案的独立意见： 公司2016年度利润分配方案符合公司未来经营计划的实施和全体股东的长远利 益，同意将该方案提交公司2016年度股东大会审议通过后实施。 6、2017年3月24日，关于利润分配政策及未来三年股东回报规划的独立意见： 公司在保持自身持续稳健发展的同时高度重视对股东稳定、合理的投资回报， 兼顾了股东的即期利益和长远利益。在综合考虑企业经营发展实际、目前及未来盈 利规模、现金流量状况等因素的基础上，制定了连续、稳定、科学的回报机制与规 划，重视现金分红，有利于保护投资者合法权益，符合现行法律、法规、规范性文 件的规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的行为和情况。 7、2017年8月13日，关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的 议案独立意见 公司本次使用部分非公开发行闲置募集资金暂时补充流动资金能够有效地提高 募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，不影响非公开发行募集资金投 资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益。 公司所履行的相关程序符合证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 大立科技第五届董事会第二次会议 独立董事2017 年度述职报告(徐金发) 管理和使