东华工程科技股份有限公司张志宏独立董事2017述职报告.PDF

东华工程科技股份有限公司 张志宏独立董事2017 年度述职报告 2017 年度，本人作为东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，严格遵守《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》、《独立董事工作制度》 等有关规定，切实关注公司规范运作、内部审计及风险防范等工作，按 时出席相关会议并审慎行使表决权，做到以足够的时间和精力勤勉履行 独立董事的职责。现将本人一年来的履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2017 年，公司共召开董事会议10 次，本人现场出席 3 次，以通讯 方式席 7 次，并对会议议案全部投了赞成票。公司召开股东大会3 次， 本人亲自参加2 次。 本人认真审阅会议议案，力求事先了解相关情况，尤为关注由独立 董事事先认可或发表独立意见的重大事项；做到积极提出建议，独立客 观判断，审慎进行表决，履行了独立董事应尽的义务。 二、发表独立意见情况 2017 年，本人联合其他独立董事，在充分核实相关材料和客观严谨 判断的基础上，对公司对外投资、内部控制、换届选举、利润分配、关 联交易、审计机构聘请、关联方资金占用、会计政策变更等重大事项发 表了17 项独立意见，具体如下： （一）2017 年1 月17 日，本人对公司五届二十三次董事会审议的 关于投资设立瓮安县PPP 项目项目公司事项发表独立意见如下： 公司中标瓮安县草塘“十二塘”景观工程（一期）PPP 项目，根据 该PPP 项目招标文件、项目合同等要求应成立项目公司。以项目公司作 为PPP 项目的投资、设计、建设和运营维护主体，符合国家《关于推广 运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《关 于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金 [2014]113号）合同》等政策规定。公司投资设立该PPP 项目公司事项 将分别提交公司董事会、监事会、股东大会审议，审议程序符合相关法 1 律法规及公司《章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的 情况。该PPP 项目规模及投资金额较大，公司应切实做好相关风险的事 前防范工作。同意公司投资设立该PPP 项目的项目公司；同意将该投资 事项提交董事会审议。 （二）2017 年3 月29 日，本人对公司五届二十四次董事会审议的 相关事项等发表独立意见如下： 1、关于对2016 年度公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说 明和独立意见 公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金情况，不存在 与中国证监会证监发[2003]56号文等规定相违背的情形。 公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法 人单位和个人提供担保，且没有以前期间发生但持续到本报告期内的对 外担保事项。 2、关于对公司2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见 公司内部控制自我评价的纳入范围全面，评价依据、认定标准和整 改措施合理，《2016 年度内部控制自我评价报告》客观反了映公司内部 控制体系的建设与运行情况。 公司内部控制体系与国家有关法律法规和证券监管部门相关政策 规定等保持一致，符合公司治理和生产经营管理的实际需要，在完整性、 合理性等方面不存在重大缺陷，在实际执行过程中也不存在重大偏差， 在促进规范运作、保障战略实现等方面发挥了重要作用。 3、关于对2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见 公司按照募集资金使用计划，合规推进募集资金项目。2016 年，公 司募集资金的存放与使用情况不存在违规情形。公司《2016 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》与实际情况相一致。 4、关于对公司2016 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见 2016 年度，公司按照岗位、绩效、薪酬“三位一体”的模式，对董 事、高级人员进行工作考核和薪酬确认。董事、高级管理人员的薪酬考 核与公司薪酬管理制度相符合，薪酬方案与其所在管理岗位的职责、重 2 要性相符合，年度薪酬总额与公司战略目标、经营指标等实现情况相符 合。年度薪酬审议、分配程序符合有关法律法规及公司《章程》等规定。 5、关于对2016 年度日常关联