内审检查表综合横版.doc

山西戎子酒庄2011年内部审核检查表（销售部） 受审部门 销售部 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一般 严重 5.5.1 （4.4.1 E O） 5.4.1 4.3.1 E O 4.3.3/4 E O 询问部门负责人本部门在质量、环境方面的主要职责是什么？ 本单位是否制订了质量目标，对质量目标完成情况是否考核？ 提供本单位的环境因素辩识表，查看辩识是否充分，本单位有哪些重要环境因素？查清单看是否充分。 本单位有哪些环境目标是什么？是否制定相应的管理方案 内 审 检 查 表 受审部门 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一般 严重 5.2 7.2.1 7.2.2 7.2.3/4.4.3 4.4.6/7 E 以顾客为关注焦点的思想是如何贯彻实施的？ 顾客要求是如何确定的，体现在哪些文件中？查合同文本和合同台帐是否规范齐全。 对标书及合同如何评审？是否对更改进行了评审？抽查合同评审记录是否符合标准要求。 对顾客和相关方如何进行沟通？有哪些沟通记录。 对相关方如何管理？查相关证据。 危险物资如何，是否实行了分类处置？ 查库房消防器材是否有效？ 内 审 检 查 表 受审部门 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一 般 严 重 8.2.1 8.2.3 （4.5.1 EO） 8.5.2/3（ 4.5.3 E） 对顾客满意是否进行了调查？是否进行汇总分析和改进？查调查分析的证据。 对本单位所负责的质量、环境情况是否进行了检查？查相关证据。对目标方案完成情况是否监测，对水、气、声是否监测？ 对发现的不符合是否分析原因，根据原因采取纠正/预防措施，并由专人验证？查相关证据。 山西戎子酒庄2011年内部审核检查表（生产技术部） 受审部门 生产技术部 时 间 2010.8.15 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一般 严重 5.5.1 （4.4.1 E ） 5.4.1 7.5.1 7.5.2 询问部门负责人本部门在质量、环境方面的主要职责是什么？职责是否明确？所配置的资源是否充分? 本单位是否制订了质量目标，对质量目标完成情况是否考核？ 是否制定了相应的作业规范或程序？是否有适宜的设备？有哪些监控或自检记录？是否认真填写？放行或交付是否有人批准？ 对于关键或特殊过程是否确认？是否监控？查确认记录和监控记录。 受审部门 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一 般 严 重 7.5.3/5 4.4.6 标识是否符合要求，具有可追溯性？对产品如何防护？库房条件如何？现场察看 对环境日常运行工作编制了哪些程序？本单位如何执行的？查运行实施记录，对相关方如何管理？查相关证据。 ◇对污水如何处置。 ◇固体废弃物是否分类回收，定向投放。 ◇危险物资如何管理。噪声如何控制？ 查以上相关证据。 受审部门 生产技术部 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一 般 严 重 4.4.7 7.6/4.5.1 6.3 6.4 是否对紧急情况制定了应急预案？对应急预案是否进行了演习？是否对预案评审？查应急预案及其培训、评审记录。配置了哪些消防应急物资？ 有哪些用于质量、环境的监视测量装置？查检定计划和合格证。 化验室现场察看 确认和提供着基础设施是否完好、充分适宜？是否建立了设备设施台帐？对设备的维修保养是否能提供证据？查维修保养计划和记录。 工作环境是否满足生产符合性需要？ 受审部门 生产部 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录 一 般 严 重 7.1 4.3.1 E 4.3.3 /4E 8.2.3 （4.5.1E ） 对产品实现的策划如何安排？抽查新项目新产品的生产计划或方案是否符合标准要求？查看策划的有关证据。 提供本单位的环境因素辩识表，查重要环境因素清单清单，并现场查看是否充分。 有哪些环境目标及管理方案？查实施的相关证据 对本单位所负责的质量、环境情况是否进行了检查？查相关证据。 受审部门 生产部 时 间 符 合 不 符 合 标准条款 审核内容、方法 审 核 记 录