09年综合理体系内审检查表.doc

审核员：袁春香、刘建斌 受审核部门： 管理层 审核时间： 2009.04.27 序号：1 QES标准条款 审核内容 记录 评价 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 4.1，4.2，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6， 6.1，8.1，8.5.1 4.1,4.2,4.3.1, 4.3.3,4.5.2,4.6 4.1,4.2,4.3.1, 4.3.4,4.4.1,4.3.4, 4.4.1,4.4.3,4.4.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5,4.6 询问：公司三体系的方针和目标，有无修改，是否能够执行？ 抽样检查：方针和目标以及目标的完成统计情况 询问：QEO管理体系的文件建立情况，是否完整充分？有无补充的文件？ 询问了解： 企业对采购、生产环节、检验的设置、产品防护、销售环节、售后服务的安排等，以及制定了那些文件、设置了那些相关的记录。 公司制定了质量方针、环境方针、安全方针 公司制定了2项质量目标、6项环境目标、4项安全目标。并对目标进行了分解。根据审核组建议将总经办、销售科、环保科、生产部等部门的考核目标做了进一步的细化与分解。各部门基本上都完成本部门的目标与指标的要求。 制定了QES各自的目标，并将目标进行了分解；制定了综合管理手册 规定了各部门的职责权限；除建立了标准规定的必须的程序文件外，还建立了顾客要求的评审、生产和服务、产品防护与交付、监视与测量、顾客满意度调查等共计30个程序文件；针对各岗位的具体情况和操作要求编制了作业指导书和环境、安全管理方案以及保证提供顾客满意产品和服务相关控制记录，如各部门编制了部门管理体系文件规定了作业流程、控制流程等文件。以及相关的记录文件。 询问：是否任命管理者代表；并以文件形式规定其职责和权限。（抽样查看证实）、确定员工代表情况。 抽样检查： 是否有部门设置、职责权限等文件，且文件应经批准。 询问：各岗位有关人员应了解其职责。 任命了管理者代表，规定了其职责权限 抽查〈综合管理手册 〉“管理者代表任命书”得到证实 抽查《员工代表授权书》，证实已确定了员工代表。 抽查：〈综合管理手册 〉“部门的职责权限”得到证实 主要通过会议、板报、文件以及直接口头沟通等形式，使各部门人员了解和熟悉了相关职责。 审核员：袁春香、刘建斌 受审核部门：管理层 审核时间：2009.04.27 序号：2 标准条款号 审核内容 记录 评价 ? 4.1，4.2，4.2.1，4.2.2， 5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6， 6.1，8.1，8.5.1 4.1,4.2,4.3.1, 4.4.1,4.5.2,4.6, 4.1,4.2,4.3.1, 4.4.1,4.5.1，4.6 询问：管理评审的时间、评审情况； 抽样证实（查记录，应有下列内容）： 1.评审输入： 审核结果； 顾客反馈； 过程的业绩和产品的符合性； 预防和纠正措施的状况； 以往管理评审输出的跟踪情况； 可能影响综合管理体系的变更； 改进的建议。 2.评审结果应包括： 对体系或过程改进的措施 对产品改进的措施 对资源的补充（人员、基础设施） ?已对管理评审进行了安排和策划，准备实施。准备2009年5月11日进行管理评审。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 询问：目前有那些基础设施 抽样：通过基础设施一览表、设备一览表等和观察了解 查：公司生产办公场所较为宽敞，符合生产办公的条件。 查：《设备一览表》，表中所有的设备资源充分，符合公司目前满足产品要求的条件。 审核员：熊斌、潘峰 受审核部门 ：质管办 审核时间： 2009.04.28 序号：1 标准条款 审核内容 记录 评价 Q:4.2.3,4.2.4, 5.5,5.5.1,5.4.1, 8.2.2,8.2.3,8.5.2, 8.5.3 E:4.4.1,4.3.1,4.3.2, 4.4.4,4.4.5,4.5.4, 4.5.2,4.5.3,4.5.4, 4.5.54.4.2,4.5.3, 8.2.3 S:4.4.2,4.3.1,4.3.2, 4.4.4,4.4.5,4.4.6, 4.4.7,4.5.2,4.5.4 文件更改、更新应得到批准并进行了相关记录。 检查发放、回收、更改、借阅等控制情况： 抽样检查： 是否在使用处可获得适用文件的有效版本（如作业指导书等）。 文件应清晰、易于识别。 作废文件应进行适当