三体系内审检查表综合部.doc

内部审核检查表（首页） 编号： 受审核部门 负责人 审核员 审核日期 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 4.2.3（4.4.5）文件控制 4.2.4（4.5.3）记录控制 5.3（4.2）方针 5.4.1（4.3.3） 目标（指标） 5.4.2管理体系的策划 1、询问：什么是受控文件？受控文件应如何控制？ 2、部门是否建立受控文件清单？请出示。 3、问：从部门受控文件清单中抽3-5份文件： 查文件审批、分发手续是否满足要求？？ 修订情况及其修订手续、更改程序是否满足要求？ 4、关键岗位是否发放相应文件 5、部门有无作废文件？作废标识及回收、销毁手续的办理是否满足要求？ 6、查文件定期评审记录 7、查文件借阅登记 8查文件管理检查记录 记录填写有哪些要求 部门是否建立记录控制清单？ 从部门记录控制清单中抽2-3份记录（查记录填写、标识、传递情况） 现场观察记录的保存环境能否满足要求。 1、问：公司的管理方针及其内涵 2、问：你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的； 3、查相关记录 问：公司的管理目标？ 问：部门是否进行了分解？ 查部门管理目标分解文件 查部门管理目标考核办法 1问：你部门是否参与了管理体系策划，有无相关记录 受控文件包括管理手册、程序文件、作业文件、法律法规等均是回答正确， 抽管理手册、程序文件均有审批手续 文件暂无修订 关键岗位已发放了文件，有文件发放回收记录表 编制了《记录控制程序》已建立记录清单。抽《信息交流单》、《供方评价记录 》表填写规范，有标识。 了解管理方针，进行了宣传。 了解管理目标 在职能部门已进行了分解 并制定了考核办法 参与了管理体系策划 内部审核检查表（续页） 编号： 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 4.3.1环境因素识别、危险源辩识 4.3.2法律、法规及其他要求 4.3.4目标、管理方案 5.5.1（4.4.1） 职责、权限 5.5.2管理者代表 5.5.3（4.4.3） 信息交流与沟通 部门是否建立两个清单？如何评价？是否满足要求？ 1、问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单 2、从清单中抽查3—5份法律法规 及其他要求文件 查文件的适用性 查文件有效性 查文件获取记录 3、法规宣贯是如何开展的? 1问：部门是否制订了目标管理方案，请出示 2 查目标管理方案是否包含了职责、时间表、资金、措施等相关内容 3查目标管理方案实施相关记录 1问：部门是否明确了职责权限？ 2问：查部门组织机构图 3查部门岗位职责、相关文件 1问：公司任命的管理者代表是谁？ 2问：是否清楚管理者代表职责？ 1问：公司是如何进行信息交流的，内容、方式、渠道？ 2问：有无相关记录，请出示 3员工代表如何产生？其职责是什么 4员工代表以什么方式、渠道了解信息？ 已编制了《环境因素识别评价表》和《危险源辨识表》 建立了《法律法规及其他要求清单》 对法律法规进行了培训学习，主要是通过网上查询和标准化书店购买。 制定了目标指标管理方案 部门规定了职责权限 管代能回答出自己职责主要是四条职责。 通过电话、传真、文件传递、上门拜访、电子邮件等方式进行信息交流。 内部审核检查表（续页） 编号： 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 5.5.3（4.4.3） 信息交流与沟通 6.3基础设施 6.4工作环境 8.2.2（4.5.4） 内部审核 8.2.3（4.5.1）过程的监视测量、绩效监视测量 5.6（4.6） 5你部门是否组织员工参与制定实施和评审OHS方针，管理文件等，请出示记录 6是否定期收集员工对OHS的要求，代表员工与公司沟通，协商并督促协助实施，请出示记录 1查基础设施（办公设施）台帐 2查维护保养记录 1问：工作环境是否满足要求 1、问：本部门在内审中有那些职责？ 2、查公司年度内审计划及收文登记 3、查公司内审实施计划及收文登记 1问：你部门应在哪些方面进行监视和测量？ 2问：有无监视测量相关记录 3查部门管理目标考核记录 4查部门相关过程能力分析评价记录 1是否组织了管理评审？是否制定管理评审计划？管理评审报告？ 2输入内容是否满足要求？输出内容是否满足要求？ 3管理评审的改进措施是什么？ 参加了文件制定和评审。 办公设施主要是电脑、打印机、复印机、传真机和扫描仪等办公设施，基本能满足要求。 现场施工符合要求 有提供 通过内审、管理等方式对过程进行监视和测量 正在进行内审后，半个月内组织管理评审 内部审核检查表（续页） 编号： 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 6.2（4.4.2）人力资源 1问：你部门是否规定了岗位人员的岗位任职要求？有无相关文件，请