知 识 产 权内审检查表.doc

知识产权管理体系内部审核检查表 IR-9.2-03 No.：0 PAGE \* Arabic \* MERGEFORMAT 21 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日 PAGE \* Arabic \* MERGEFORMAT 21 受审核部门 总经理 接待人 审核组成员 审核时间 2015年4月16日 序号 标准（文件）条款 审核内容 审核方式 审核记录 判定 1 4.1总体要求 如何保持知识产权管理体系运行的有效性？ 询问 建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。 √ 2 如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？ 询问 通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。 √ 3 5.1管理承诺 是否明确最高管理者的知识产权职责？ 询问 经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。 √ 4 公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？ 询问 通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。 √ 5 5.2知识产权方针 企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？ 询问 企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。 √ 6 企业知识产权方针适应企业经营发展？ 询问 知识方针的制定是依据经营计划而来。 √ 7 知识产权方针是否得到全体员工的理解？ 询问 知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。 √ 8 5.3.1知识产权管理体系策划 知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？ 询问 通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。 √ 9 知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？ 询问 知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。 √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 受审核部门 总经理 接待人 审核组成员 审核时间 2015年4月16日 序号 标准（文件）条款 审核内容 审核方式 审核记录 判定 10 5.3.2知识产权目标 公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？ 询问、查阅 建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。 √ 11 知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？ 询问 知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。 √ 12 如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？ 询问 管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。 √ 13 5.4.2机构 是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？ 询问、查看 查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门并配备有专门的知识产权工作人员。 √ 14 是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？ 询问、查阅 经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和权限。 √ 15 5.5管理评审 公司如何开展知识产权管理评审工作？ 询问、查阅 公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。 √ 16 是否根据管理评审结论进行工作改进？ 询问 管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 受审核部门 管理者代表 接待人 审核组成员 审核时间 2014年4月16日 序号 标准（文件）条款 审核内容 审核方式 审核记录 判定 1 4.2.1总则 公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件？ 询问、查阅 公司按照标准GB