北京市地平线律师事务所.PDF

北京市地平线律师事务所 关于陕西伟恒生物科技股份有限公司 2016 年年度股东大会的 法 律 意 见 书 HORIZON LAW FIRM 北京市地平线律师事务所 二零一七年五月 关于陕西伟恒生物科技股份有限公司 2016 年年度股东大会的 法律意见书 致：陕西伟恒生物科技股份有限公司 北京市地平线律师事务所(以下简称“本所”)接受陕西伟恒生物 科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派刘洋、陈玲玲律 师列席公司2016 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》等相关法律、法规、规范性文件，以及《陕西伟恒生物科技股份 有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等规定，并根据本法律意 见书出具日前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了 勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见 书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员和会议召集人的资格、股东大会的表决方式和表决程序等事项发表 法律意见，不对本次股东大会议案的内容及议案中所涉事实和数据的 真实性和准确性等问题发表意见。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神，对公司本次股东大会出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，本次股东大会由董事会提议并召集，经公司第 一届董事会第十四次会议审议通过。公司董事会于 2017 年 04 月 26 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台发布《陕西伟恒生物科 技股份有限公司2016 年年度股东大会通知公告》，将本次股东大会的 召开时间、地点、审议事项、登记方法等事项通知公司股东。 本次股东大会如期于 2017 年 05 月 17 日上午 9 时 30 分在陕西 省渭南市大荔县官池镇国家农业科技园区公司会议室召开，由公司董 事长常惠茹主持并完成了全部会议议程，董事会工作人员对本次股东 大会作记录，会议记录由出席会议的股东或股东代表签署。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等相 关法律、法规及规范性文件、《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员资格 根据公司董事会公告的会议通知，出席本次股东大会的人员包括： 截止 2017 年 05 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公 司登记在册的公司全体股东或其委托代理人及公司董事、监事和高级 管理人员。 经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代表共 8 人， 代表股份数为 41,535,000 股，占公司有表决权股份总数的 86.88%， 出席本次股东大会的人员包括公司董事、监事、高级管理人员及本所 律师。 本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《公司 章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 经本所律师核查，本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了 审议，并以记名投票方式逐项进行了表决。本次股东大会审议通过了 下列议案： 1、审议通过《关于公司2016 年度董事会工作报告》 表决结果：同意股数 41,535,000 股，占本次股东大会有表决权 股份总数的100.00%；反对股数0 股，占本次股东大会有表决权股份 总数的0.00%；弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。 2、审议通过《2016 年度监事会工作报告》 表决结果：同意股数 41,535,000 股，占本次股东大会有表决权 股份总数的100.00%；反对股数0 股，占本次股东大会有表决权股份 总数的0.00%；弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。 3、审议通过《2016 年度报告及年度报告摘要》 表决结果：同意股数 41