广州御银科技股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告.PDF

广州御银科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告 （2013 年度） 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等法规、规范性文件的要求，作为广州御银科技股份有限公司（以下简 称“御银股份”或“公司”）2009 年度非公开发行股票发行并上市的保荐机构， 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“我们”）对御银股份2009 年度非公开发行股票募集资金2013 年度的存放与使用情况进行了核查，并发表意 见如下： 一、核查过程 保荐机构通过资料审阅、现场检查、沟通等多种方式，对御银股份募集资金 的使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公 司募集资金专用账户银行对账单、募集资金使用台帐、会计师出具的专项报告等 资料，并根据募集资金使用台帐抽查了募集资金使用的审批手续；并与公司高管 等相关人员进行了沟通，对关注的事项进行了解。 二、基本情况 （一）证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]962 号文核准，御银股份于 2009 年 10 月 13 日以非公开发行股票的方式向7 家特定投资者发行了4,124.25 万股人民币普通股（A 股）股票，每股发行价为12.00 元。2009 年10 月30 日， 经深圳证券交易所同意，御银股份本次增发的新股在交易所上市。本次发行募集 资金总额494,910,000.00 元，扣除保荐及承销费后的募集资金为 477,588,150.00 元，扣除其他发行费用4,685,959.49 元后的募集资金净额为472,902,190.51 元。 截止2009 年 10 月19 日，公司发行募集的资金已全部到位，广东大华德律会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司此次非公开发行股票的募集资金到位情况进行 了审验，并出具了华德验字[2009]102 号《验资报告》。 1 截止2013 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入476,710,451.26 元， 2013 年度使用募集资金人民币64,211.87 元，其中：募集资金项目投入64,211.87 元；于 2009 年 10 月 19 日起至 2012 年 12 月 31 日募集资金项目投入 476,646,239.39 元；尚未使用的资金-3,808,260.75 元。截止2013 年12 月31 日， 募集资金专户余额合计人民币0.00 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余 额的差异3,808,260.75 元系募集资金存款利息收入3,849,719.07 元、银行手续费 支出42,258.32 元（其中存入现金800.00 元支付银行手续费）。 （二）募集资金的存放、使用及专户余额情况 根据御银股份与国信证券及托管商业银行签订的《募集资金三方监管协议》， 御银股份一次或 12 个月内累计从募集资金存款专户中支取的金额超过 1,000 万 元的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。御银股 份授权保荐机构指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的商业银行查 询、复印募集资金专户资料。2013 年度，御银股份按照《募集资金三方监管协 议》的要求，对募集资金的使用实行了严格的审批程序，履行情况良好。 1、截止2013 年12 月31 日，非公开发行股票募集资金的存放及余额情况如 下： 单位：元 银行名称 账号 （或定期存单号）初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国工商银行股份有限公司广州工业大道支行 3602002919200225220 477,588,150.00 0.00 活期 招商银行股份有限公司深圳松岗支行 1209022386106