期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习含答案详解（考试直接用）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习
第一部分单选题(50题)
1、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠
【答案】：C
【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。
2、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.股东大会
【答案】：A
【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。
3、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。
4、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货从业人员向监管机构报告违法行为时，监管机构对报告行为的处理方式。选项A，公开报告行为可能会使报告人面临不必要的风险和压力，不利于鼓励从业人员积极报告违法行为，所以监管机构不会将报告行为公开，A选项错误。选项B，对报告行为进行保密是合理且必要的。保密可以保护报告人的个人信息和安全，消除报告人的后顾之忧，从而鼓励更多期货从业人员积极向中国证监会或者协会报告违法行为，有助于维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。选项C，监管机构对于期货从业人员报告的违法行为是需要进行处理的，不处理会导致违法行为得不到纠正和制裁，破坏市场环境，C选项错误。选项D，监管机构在收到报告后，会根据具体情况进行调查和处理，不一定直接向公安机关报告，且这与对报告行为的处理方式无关，D选项错误。综上，答案选B。
5、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司
【答案】：A
【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规，中国期货业协会作为自律性组织，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能，并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作，不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述，答案选A。
6、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机