期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习及答案详解（历年真题）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习
第一部分单选题(50题)
1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
【答案】：A
【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期货公司总部期货公司总部主要负责对本公司内部员工的日常管理、业务运营等工作，虽然它对本公司员工的违规行为有一定的监管和处理权，但并不具备全面受理整个期货行业从业人员违规举报的职能和权限。其监管范围通常局限于本公司内部事务，因此不是专门的举报受理主体，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易活动，其核心职能在于保障交易的公平、公正、公开和有序进行。虽然在交易过程中也会对市场参与者的交易行为进行一定的监管，但对于期货从业人员违反法律法规和行为准则等方面的举报受理，并非其主要职责范畴，该选项错误。选项D：证监会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律法规对证券、期货市场实行集中统一监管。虽然证监会在宏观层面上对整个期货市场进行全面监管，但由于其职能范围广泛，工作重点更侧重于制定政策、宏观调控和对市场机构的整体监管等。对于大量的期货从业人员具体的违规举报，通常会通过行业自律组织等途径来进行初步处理。所以它不是最直接的举报受理主体，该选项错误。综上，本题答案选A。
2、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％
【答案】：D
【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿规定。根据相关规定，除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。所以本题正确答案为D选项。
3、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会
【答案】：B
【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司提交客户交易编码申请的对象。根据规定，期货公司应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，接收期货公司报送的客户交易编码申请资料，并对其进行审核等相关操作。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接收客户交易编码申请的主体。选项C，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等职能，与期货公司客户交易编码申请无关。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，不涉及接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是B。
4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施
【答案】：D
【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时中国证监会及其派出机构可采取措施的理解。选项A中国证监会及其派出机构在处理期货从业人员违规问题时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关在特定法律程序下才可行使的权力，所以A选项错误。选项B给予纪律惩戒通常是行业自律组织（如期货业协会）的职责。中国证监会及其派出机构主要侧重于对市场的行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C“给予其惩戒、公开谴责”这类表述不准确。中国证监会及其派出机构对于期货从业人员违规行为，主要是采取行政监管措施，而“惩戒”表述较为宽泛，且并非其常规的监管执行方式，所以C选项错误。选项D依据相关规定，中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》的期货从业人员，有权采取责令改正、监管谈话等措施，以规范期货从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序，因此D选项正确。综上，本题答案选D。
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏