期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷及答案详解【历年真题】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）
A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】：A
【解析】本题可根据题干所描述的刘某行为，结合各个选项所涉及的期货从业人员执行行为准则进行分析判断。题干信息分析刘某作为某期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，且是因为乙期货公司给中间人较高返佣。选项分析A选项：除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。刘某私下将客户介绍给乙期货公司这一行为，可能会使他在乙期货公司获取返佣，从而与他在原期货公司的职务产生潜在的利益冲突，该行为明显违反了此项准则，所以A选项正确。B选项：不得以他人名义参与期货交易。题干中刘某的行为是将客户介绍给其他期货公司，并非是以他人名义参与期货交易，所以该选项与题干行为无关，B选项错误。C选项：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。题干中并没有提及刘某有进行虚假宣传、诱骗客户的相关内容，所以该选项不符合题干行为情况，C选项错误。D选项：不在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金。题干强调的是刘某将客户介绍给乙期货公司获取返佣，而不是给介绍人返还佣金，所以该选项与题干行为不符，D选项错误。综上，答案选A。
2、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
【答案】：B
【解析】本题考查证券期货经营机构适当性自查的时间要求。证券期货经营机构开展适当性自查是保障市场规范运行、保护投资者合法权益的重要工作，有着明确的时间规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。选项A每季度开展一次的时间间隔过短，会增加经营机构的运营成本和工作负担，且不符合实际规定；选项C每年开展一次时间间隔又过长，不利于及时发现和解决适当性方面存在的问题；选项D不定期开展则缺乏规范性和稳定性，无法保证适当性自查工作的有效推进。因此，正确答案是B。
3、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户之间利益冲突时应遵循的原则。在期货交易活动中，客户是期货公司的服务对象，为了维护市场的公平公正、保护投资者合法权益以及促进期货市场的健康稳定发展，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，应当始终将客户利益置于首位。选项A，若遵循期货公司优先的原则，可能会使期货公司为了自身利益而损害客户利益，不利于市场的诚信和稳定，故A选项错误。选项C，若以期货公司从业人员利益优先，从业人员可能会为了个人私利做出损害客户利益的行为，破坏市场秩序，故C选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，与期货公司及其从业人员和客户之间的利益冲突处理原则并无直接关联，故D选项错误。因此，本题正确答案为B，即应当遵循客户利益优先的原则予以处理。
4、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】：A
【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。
5、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的