期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解及答案详解【历年真题】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解
第一部分单选题(50题)
1、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定
【答案】：C
【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。
2、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】：C
【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。
3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
【答案】：D
【解析】本题主要考查编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱市场且造成严重后果的法律处罚规定。根据相关法律规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”与正确的法律规定不符。选项B中“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”的罚金范围错误。选项C中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，刑期和罚金范围均不符合规定。而选项D“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”符合法律规定，所以本题正确答案是D。
4、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】：A
【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。
5、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。
A.理事会
B.董事会