期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习含答案详解【典型题】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习
第一部分单选题(50题)
1、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会
【答案】：C
【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。
2、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
【答案】：B
【解析】本题考查对非法设立期货交易场所相关罚款规定的知识点。依据相关法规，对于非法设立期货交易场所的情况，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，同时要并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“1万元以上5万元以下”不符合规定；选项C“5万元以上10万元以下”范围不准确；选项D“5万元以上15万元以下”也与正确规定不符。所以本题正确答案是B。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开
【答案】：A
【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。
4、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签
A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
【答案】：A
【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会