期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习及答案详解【有一套】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习
第一部分单选题(50题)
1、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。
A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司的行为不应当认定为透支交易
D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
【答案】：C
【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A题干中仅表明经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但并未提及次日应当对甲的持仓进行强行平仓的相关信息。通常强行平仓需要满足一定的条件和按照合同约定执行，不能简单认定次日应当强行平仓，所以该选项错误。选项B同样，虽然期货公司与甲之间可能存在期货经纪合同，但题干中没有明确体现出合同约定在这种情况下次日可以对甲进行强行平仓，不能主观推测可以按合同约定强行平仓，该选项错误。选项C判断是否构成透支交易，关键看保证金水平与相关规定的关系。题目中提到某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例。由于甲的保证金水平并未低于期货交易所规定的标准，所以期货公司的行为不应当认定为透支交易，该选项正确。选项D甲的账户因继续持仓扩大损失，这是甲自身在未追加保证金且继续持仓的情况下产生的结果。期货交易所在此过程中并无直接责任，不应当承担主要赔偿责任，该选项错误。综上，正确答案是C。
2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
【答案】：C
【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C选项。
3、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部
【答案】：A
【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。
4、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请
【答案】：A
【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格一般是较长时间的限制，3个月的暂停从业资格通常不属于其常规的纪律惩戒方式，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的纪律惩戒手段之一，通过公开的方式对违规行为进行批评，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫也是一种常见的纪律惩戒措施，对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的错误，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请这是对违反自律规则情节较为严重的期货从业人员的一种较为严厉的惩戒方式，限制其一定期限内重新申请从业资格，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。
5、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
【答案】：D
【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，是为了有效防范利益冲突，确保业务的公