期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷含答案详解【考试直接用】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、期货投资者保障基金的补偿实行()。
A.定额补偿
B.比例补偿
C.超额补偿
D.限额补偿
【答案】:B
【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿,不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿,这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符;选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式;选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制,但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述,正确答案是B。
2、下列()不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度
【答案】:D
【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权相关知识,对各选项逐一分析。选项A:审议期货交易所风险准备金使用情况是会员大会的职权之一。风险准备金的使用情况关乎期货交易所的财务状况和运营安全,会员大会作为期货交易所的最高权力机构,有权利也有责任对其进行审议和监督,以确保风险准备金的合理使用,保障交易所的稳定运行。所以该选项不符合题意。选项B:决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权。注册资本的变动会直接影响期货交易所的规模、实力和市场地位,这是涉及到期货交易所重大发展战略的问题,必须由会员大会来做出决策。因此该选项不符合题意。选项C:决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项也属于会员大会的职权范畴。这些事项对期货交易所的生存和发展具有决定性的影响,关系到全体会员的切身利益,所以需要通过会员大会进行决策。故该选项不符合题意。选项D:制定交易所的各种管理制度通常是由期货交易所的管理层或相关职能部门负责。会员大会主要是对涉及期货交易所重大事项进行决策,而具体的管理制度的制定更侧重于实际运营管理层面的工作,并非会员大会的职权。所以该选项符合题意。综上,答案选D。
3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。
A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年
【答案】:A
【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断期货公司保存风险监管报表的期限。在实际法规中,明确要求期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。选项B“不少于15年”、选项C“不少于20年”以及选项D“不少于10年”均不符合该法规规定的期限要求。所以本题正确答案是A。
4、下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
【答案】:A
【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A,商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异,商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称,该选项陈述错误。接着看选项B,经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样,这符合期货交易所名称规范要求,该选项陈述正确。再看选项C,经批准设立的期货交易所,名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的,该选项陈述正确。最后看选项D,经批准设立的期货交易所,名称标明“商品交易所”字样同样符合规定,该选项陈述正确。综上所述,本题要求选择陈述错误的选项,答案是A。
5、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法,正确的是()。
A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年,可以连选连任
D.未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
【答案】:A
【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理相关规定,对各选项进行逐一分析。选项A:期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。这是期货交易所组织架构的正常设置安排,符合相关规定,所以该选项正确。选项B:总经理和副总经理均由中国证监会任免,并非副总经理由理事会任免,所以该项表述错误。选项C:总经理每届任期3年,连任需由中国证监会批准,并非可以连选连任,所以该项表述错误。选项D:期货交易所的总经理是当然理事,不需要经过证监会批准作为理事会理事,所以该项表述错误。综上,正确答案是A。
6、根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
A.50万
B.80万
C.3