期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷附答案详解（模拟题）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
【答案】：D
【解析】本题考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东的净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%。所以本题正确答案是D。
2、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责
【答案】：C
【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时可采取的措施。选项A：及时向中国证监会举报并非处理此类情况的常规措施，题干描述的是在结算会员与非结算会员之间保证金及持仓的问题，向中国证监会举报不符合直接的处理逻辑，所以A选项错误。选项B：虽然全面结算会员期货公司在一些情况下可能会向期货交易所报告情况，但在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未追加保证金或自行平仓时，直接向期货交易所报告并非最直接有效的处理措施，所以B选项错误。选项C：当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，C选项正确。选项D：公开谴责一般不是全面结算会员期货公司针对非结算会员此类情况采取的措施，该措施对于解决保证金不足和持仓风险问题没有实际作用，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。
3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
【答案】：D
【解析】本题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构评估涉及投资组合的产品或服务风险等级规定的理解。在对涉及投资组合的产品或服务进行风险等级评估时，不能简单地按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估（A选项错误），因为仅依据某一个风险等级无法准确反映投资组合的整体风险状况。也不应该按照产品或服务最低风险等级进行评估（B选项错误），若按最低风险等级评估，会低估投资组合实际面临的风险，无法为投资者提供准确的风险提示。同样，按照产品或服务最高风险等级进行评估（C选项错误）也不合理，因为这可能会过度夸大投资组合的风险，不能客观地反映其整体风险水平。而应当按照产品或服务整体风险等级进行评估（D选项正确），这样才能综合考虑投资组合中各种因素，为投资者提供全面、准确的风险信息，符合投资者适当性管理的要求。所以本题正确答案是D。
4、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。
A.缴纳国家税款
B.发放工作人员的工资和福利
C.扩大期货交易所的营业规模
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
【答案】：D
【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。
5、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。
A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.变更期货公司业务范围
【答案】：A
【解析】该题考查期货公司停业相关规