期货从业资格之期货法律法规考试题库（模拟题）.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性
【答案】：A
2、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
【答案】：C
3、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人
【答案】：A
4、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司
【答案】：A
5、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】：D
6、《期货公司管理办法》的施行时间是()。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日
【答案】：C
7、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担主要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任
【答案】：A
8、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【答案】：B
9、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】：A
10、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构
【答案】：B
11、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。
A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响
B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响
C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响
D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响
【答案】：A
12、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
【答案】：B
13、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.外汇管理部门
D.工商管理部门
【答案】：C
14、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
【答案】：D
15、根据《期货市场客户开户管理规定》，
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账号
D.统一开户编码
【答案】：D
16、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公