cjdc-wi jc02流程稽查作业指引.pdf

1.适用范围

适用于管理体系稽查活动，包括各项管理制度、流程、指引。

2.控制目标

通过对管理制度和流程稽查，了解管理活动是否符合管理体系的要求，

促进管理体系不断改善并持续有效发挥作用。

3.职责

3.1稽查

3.1.1编制《年度稽查》，规划年度流程稽查的时间和范围。

3.1.2组织流程稽查，编制《流程稽查报告》。

3.1.3流程稽查不符合项整改情况。

3.1.4流程稽查资料的存档保管。

3.2被稽查单位

3.2.1配合稽查组织的流程稽查实施。

3.2.2确认在本单位发现的流程稽查不符合项。

3.2.3组织本单位人员分析不符合项产生，拟定相应的纠正与预防措施并报批、执行。

3.2.4向稽查组长报告流程稽查不符合项的纠正与预防措施的执行情况，接受监督验证。

3.3主管

3.3.1《年度稽查》。

3.3.2《流程稽查报告》。

4.关键活动描述

4.1稽查时间和范围

4.1.1稽查于每年年初制订《年度稽查》，包括年度内实施流程稽查的时间及被稽查单位，经

主管后执行。

4.1.2流程稽查应根据的总体战略目标和要求,结合生产经营和管理的实际进行统筹安排，稽查范

围应包括各项管理制度、流程、指引。

4.1.3当出现以下特殊情况时，可制定临时流程稽查，增加稽查频次：

1）如组织机构变更、关键制度和流程修改等；

2）出现顾客或相关方的严重或明显增加；

2

3）发生重大质量责任事故；

4）怀疑因管理体系文件的要求或执行方面的已危及服务质量和工作效率。

4.2稽查组的成立

4.2.1稽查于稽查前5个工作日任命有专业稽查经验的人员担任稽查组长。

4.2.2稽查组长挑选经过公司专业培训的人员组建稽查组。

4.3稽查前的准备

4.3.1稽查组长制订《稽查实施》报稽查。应包括：

1）接受稽查的单位；

2）稽查小组成员；

3）实施稽查的制度和流程；

4）稽查目的、范围和依据；

5）实施稽查的日期及日程安排等。

4.3.2实施稽查应考虑稽查的过程，稽查区域的状