期货从业资格之期货法律法规考试题库及参考答案【a卷】.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：D
2、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前
【答案】：C
3、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】：C
4、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。
A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
【答案】：D
5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下
【答案】：D
6、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
【答案】：A
7、首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息
【答案】：D
8、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。
A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应在中国期货业协会注册
D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
【答案】：A
9、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
D.2009年9月1日
【答案】：D
10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息
【答案】：C
11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】：C
12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.证券交易所
【答案】：A
13、期货交易所设立分所，应当经（）批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国期货业协会
【答案】：A
14、期货业协会的权力机构为（）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会
【答案】：D
15、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对
【答案】：B
16、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】：C
17、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.数量
B.开平仓方向
C.成交价格
D.有效期限
【答案】：A
18、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会
【答案】：C
19、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
A.