期货从业资格之期货法律法规考试题库及参考答案【综合题】.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
【答案】：C
2、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】：C
3、期货交易所总经理每届任期（）年。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】：C
4、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向（）报告。
A.3；中国证监会
B.3；期货业协会
C.10；期货业协会
D.10；中国证监会
【答案】：C
5、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日
【答案】：D
6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金
【答案】：B
7、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：
A.5个
B.7个
C.10个
D.20个
【答案】：C
8、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A.资本
B.净资本
C.净资产
D.流动资产
【答案】：C
9、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
【答案】：B
10、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：A
11、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】：D
12、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％
B.2％
C.3％
D.5％
【答案】：D
13、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25%
B.50%
C.10%
D.100%
【答案】：C
14、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分
【答案】：D
15、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。
A.结算会员
B.非结算会员
C.结算会员和非结算会员
D.以上都不对
【答案】：A
16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.3
B.5
C.1
D.2
【答案】：A
17、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
【答案】：A
18、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
【答案】：A
19、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。