期货从业资格之期货法律法规考试题库附参考答案（达标题）.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周
【答案】：B
2、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
【答案】：C
3、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金
【答案】：C
4、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，
A.期货交易所承担一部分
B.甲与期货公司各承担一部分
C.完全由期货公司承担
D.完全由甲承担
【答案】：D
5、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：D
6、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】：A
7、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
【答案】：C
8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
【答案】：D
9、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性
【答案】：D
10、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】：C
11、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不等于
【答案】：A
12、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
【答案】：A
13、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集
【答案】：D
14、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
【答案】：D
15、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司监督管理办法》
【答案】：B
16、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单
【答案】：C
17、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。
A.风险管理制度
B.财务会计.内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易.结算和交割制度
【答案】：B
18、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
【答案】：C
19、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。