期货从业资格之期货法律法规考试题库参考答案.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】：C
2、我国期货交易所会员必须是（）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织
【答案】：D
3、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长
【答案】：A
4、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构
【答案】：D
5、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人
【答案】：C
6、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
【答案】：B
7、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议
【答案】：C
8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司
【答案】：D
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】：A
10、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
【答案】：B
11、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是（）。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案
【答案】：A
12、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
【答案】：C
13、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持
【答案】：C
14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
【答案】：A
15、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
【答案】：A
16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
【答案】：D
17、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】：