期货从业资格之期货法律法规考试题库及参考答案【能力提升】.docx
期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
【答案】：D
2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离
【答案】：C
3、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
【答案】：B
4、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。
A.15分.20分.50分.15分
B.15分.20分.40分.25分
C.20分.15分.45分.20分
D.20分.15分.50分.15分
【答案】：A
5、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.5
C.3
D.2
【答案】：D
6、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】：B
7、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A.国有商业银行
B.股份制商业银行
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D.期货保证金存管银行
【答案】：D
8、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
【答案】：A
9、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.中国证监会
【答案】：D
10、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
【答案】：D
11、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】：C
12、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。
A.电话号码
B.录音
C.客户身份
D.客户密码
【答案】：B
13、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”
【答案】：C
14、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司
【答案】：B
15、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
【答案】：C
16、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：B
17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本
【答案】：B
18、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
【答案】：C
19、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A