期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题及参考答案详解【新】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题
第一部分单选题(50题)
1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对
【答案】：A
【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。
2、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户
【答案】：C
【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。
3、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。
4、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】：A
【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。
5、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
【答案】：C
【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。
6、客户甲向