安徽泰尔重工股份有限公司2010年公司治理自查报告和整改计划.pdf

泰尔重工股份公司治理专项活动自查报告和整改计划 安徽泰尔重工股份有限公司 2010年公司治理自查报告和整改计划 公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和安徽证 监局的要求和统一部署，公司成立了专项治理活动的领导小组，并制定出开展专项治理活动 的工作方案。根据方案具体安排，公司就自查事项逐项进行了认真深入地自查，现在将有关 情况汇报如下： 一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题和需要加强的工作 1、随着公司规模的逐步扩大，公司应加强内部风险控制，建立健全公司内部审计、稽 核工作的机构和以及涉及上市公司监管要求和规范运作的相关制度。 2、充分发挥董事会专门委员会的作用，使公司治理达到新的水平。 3、加强投资者关系管理，建立与投资者沟通和交流的平台，及时更新公司网站的信息。 二、公司治理概况 按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，公司逐步建立了符 合公司实际的组织制度和法人治理结构。 股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。 公司合理设置了公司内部经营管理机构，建立起了一套符合现代企业规范及生产经营要 求的管理模式和流程。为了加强内部风险控制，公司建立了内部控制制度，形成了完整的内 部控制体系。 公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规 定。公司历次股东大会的召集、召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法、合规的 法律意见。 公司董事会组成科学，职责清晰，制度健全。董事会建立了战略委员会、提名委员会、 审计委员会和薪酬与考核委员会四个专业委员会。独立董事制度得到有效执行，现有董事会 中独立董事有四人，占董事会总人数的三分之一。 公司监事会行使法律、法规、公司章程及股东大会授予的职权，对股东大会负责并报告 工作，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 公司严格按照规定正确处理，杜绝了资金占用及其他侵占公司利益的现象，将关联交易 减少到最低程度，每年关联交易金额不超过400万元。 公司严格按照信息披露的相关规定，认真履行信息披露义务。 三、公司治理存在的问题及原因 总的来讲，我公司还是基本上能够按照法律法规和公司章程的要求进行公司治理和规范 运作。我们认为公司治理是一项长期的、需要持续不断改进的重要工作，既是资本市场对上 市公司的基本要求，也是上市公司自身发展的必然选择。 - 1 - 泰尔重工股份公司治理专项活动自查报告和整改计划 通过本次自查，我们发现公司存在的主要问题以及需要持续加强的工作有： 1、生产经营规模正在逐步扩大，对公司内部风险控制提出了更高的要求。为确保公司 对内部机构的监管和控制风险，有必要重新审核评价公司关于内部控制的相关制度，主要包 括财务管理制度、内部控制审计办法、合同管理制度、基本建设和固定资产投资审计办法等。 进一步加强公司内部的信息交流，建立风险的防范、监督与检查体系，健全内部审计、稽核 工作的机构和相关制度。 2、近期召开的公司第一届董事会第十次会议批准设立了董事会专门委员会，目前尚未 开展工作。专门委员会委员大多由独立董事担任，如何发挥专门委员会的作用，充分利用独 立董事拥有的丰富的专业知识和独立地位为公司治理和规范运作服务，是今后公司治理的一 项主要工作。 3、公司生产经营保持持续稳定增长，但是在与投资者交流和沟通方面一直保持低调， 公司网站的信息更新速度慢，对投资者充分、正确认识和了解公司有一定的影响。为此公司 将在网站上设立与投资者沟通的窗口，增加投资者与公司沟通的渠道，加快公司网站信息更 新的速度，积极回复投资的询问。 四、整改措施、整改时间及相关责任人 1、鉴于生产经营规模正在逐步扩大，将来分支机构也越来越多，给公司内部风险控制 提出了新的更高的要求。为确保公司对内部各分支机构的监管和控制风险，由董事会秘书处 牵头，会同公司财务、综合等部门认真审核公司关于内部控制、内部审计、信息传递、风险 防范等相关制度，通过文件的方式在全公司范围内进行一次法律法规、