中利科技：关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 2010-10-22.pdf

证券代码：002309 证券简称：中利科技 公告编号：2010—054 中利科技集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）、《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》（上市 部函[2009]088号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有 关工作的通知》（深证上[2007]39 号）的要求，中利科技集团股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）本着实事求是、求真务实的原则，严格对照《公 司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》《监事会议事规则》等内部规章制度进行了认真 的自查，现将自查情况与整改计划汇报如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 我公司治理较为规范，不存在重大失误。但由于公司上市时间较短，在公司 治理方面需要继续完善和改进，主要有以下几方面： 1、公司董事会已设立了审计、薪酬与考核、提名、战略四个专门委员会，在今 后的工作中需进一步发挥其职能，同时还要进一步提高独立董事在公司经营管理 工作中的作用。 2、公司还需进一步强化相关人员的政策学习，提高公司治理自觉性；进一步加 强相关人员培训，增强规范运作意识。今后将继续持续不断的对上述人员进行公 司治理与信息披露、相关法律法规培训，提高相关人员的思想认识和综合素质。 3、公司投资者关系管理工作有待于进一步加强。 4、公司尚未根据相关规定制定《独立董事年报工作制度》。 证券代码：002309 证券简称：中利科技 公告编号：2010—054 二、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的 有关法律、法规的要求，加强公司治理和规范运作，建立了清晰完善的法人治理 结构，实行了严谨务实的内部控制制度，公司目前已建立了较为规范的股东大会、 董事会、监事会制度，公司治理基本符合相关法律法规和规范性文件的要求。 1、公司依法设立有股东大会、董事会、监事会等组织机构，并在董事会下设立 有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委 员会。董事会下设立有总经理室、董事会办公室等生产经营管理和日常管理 机构。公司组织机构健全，结构合理。 2、股东与股东大会：公司能够根据《上市公司股东大会规则》的要求及公司《股 东大会议事规则》召集、召开股东大会。平等对待所有股东，确保股东能充 分行使其权利。在实施选举董事、非职工代表监事表决程序时采取累积投票 制，让中小投资者充分行使自己的权利。股东大会有会议记录，记载股东大 会的基本情况，包括出席人数、代表股份、会议议程、发言要点、表决结果、 股东咨询等，并由与会董事和记录人员签名，安全保存。 3、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东为自然人王柏兴先生。王柏兴先 生目前在公司不担任职务，对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没 有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务、 经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独立，公司董 事会、监事会和内部机构能够独立运作。 4、董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举 董事，聘请独立董事。公司目前董事会成员9人，其中独立董事3人，公司董 事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够勤勉尽责地履行 职务，出席董事会和股东大会，独立董事还对相关事项发表独立董事意见。 积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，确保董事会的高效运作和科学决策。 董事会的召集、召开、通知、授权委托符合相关法律、法规的规定。会议记 录保存完整，保存安全。董事会决议进行及时充分的公告。 5、监事和监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举 监事。公司监事会由3 名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事人数和 证券代码：002309 证券简称：中利科技