武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告.doc

武汉武商集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，为切实做好上市公司治理的自查、整改工作，公司成立了以董事长刘江超为组长的治理专项活动领导小组，并对该项工作做了认真细致的部署。 公司治理专项活动领导小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，按照上市公司治理专项活动通知要求，对公司治理情况进行了自查，现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 10股送红2股配3股公司的增资方案，公司总股本达到210060450股。 1994年6月，公司实施每10股送红2股的方案，公司总股本达到252072539股。 1996年8月，公司实施每10股送红股1.5股方案，公司总股本达到289883419股。 1997年12月，公司每10股配3股的增资方案，配股后公司总股本达到320908510股。 1998年5月，公司实施每10送1.80664股转增4股的方案，公司总股本达到507248590股。 2006年4月，公司完成股权分置改革，成为武汉市市属国有控股上市公司中首家完成股改的公司。 目前，武商集团总股本5.07亿元，2006年总资产34亿元，净资产9.14亿元，主营业务收入44.38亿元，净利润2873.36万元。公司属下拥有子公司、分公司13个。经营领域涉及商业零售批发、房地产开发、物业管理、旅游餐饮及进出口贸易等，拥有员工16000名。 （二）公司控制关系和控制链条； （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对司的影响； 股数 比例 有限售条件股份 45.61% 国家股 国有法人股 23.93% 其他内资持股 21.68% 二、无限售条件股份 54.39% 三、股份总数 公司第一大股东武汉商联（集团）股份有限公司 （四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况； 股份有限公司股份有限公司（五）机构投资者情况及对公司的影响； 持股数量 浙江银泰百货有限公司 73,060,433 上海行健信息科技有限公司 14,125,463 中国建设银行-海富通风格优势股票型证券投资基金 13,516,650 中国工商银行-中海能源策略混合型证券投资基金 11,218,599 武汉银泰商业发展有限公司 10,860,242 鼎能置业开发有限公司 7,979,676 中国工商银行-南方稳健成长证券投资基金 6,969,667 武汉开发投资有限公司 6,005,234 中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 5,955,490 天华证券投资基金 5,500,000 机构投资者通过二级市场自由买卖公司股票，对公司股票价格会造成一定影响，同时对公司治理有一定的促进作用。 （六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。 二、公司规范运作情况 （一）股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定； 2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定； 3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权； 4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因； 200690天以上合计持有日公司15.86%股份的股东武汉银泰商业发展有限公司、浙江银泰百货有限公司，就有关任免董事的议案向公司董事会提出召开临时股东大会的请求，至同年8月19日，公司董事会未在规定时间内给予明确回复，武汉银泰、浙江银泰于8月19日就上述同样议案向公司监事会提出召开临时股东大会的请求，8月23日，公司监事会给予“近期不宜召开临时股东大会”的回复意见。至此，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，武汉银泰、浙江银泰于9月1日正式通知公司董事会，合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因； 20069月1日，连续90天以上合计持有G 武商Ａ15.86%股份的股东武汉银泰商业发展有限公司、浙江银泰百货有限公司作为临时股东大会召集人在发出将于同年9月21日召开的武商2006年第二次临时股东大会通知后，合计持有武商5.47%股份的深圳市银信宝投资发展有限公司、鼎能置业开发