管理制度-恒信移动：关于加强上市公司活动的自查报告和整改计划.pdf

证券代码：300081 证券简称：恒信移动 公告编号：2011-023 恒信移动商务股份有限公司 关于加强上市公司活动的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会【2007】29号文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关 工作的通知》、证监公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有 关工作的通知》和中国证监会河北监管局冀证监发【2007】24号文《关于深入开 展上市公司治理专项活动工作的通知》的要求，对照《公司法》、《证券法》等 有关法律、行政法规以及《公司章程》的要求，对公司治理情况进行了自查，现 将自查情况以及整改计划报告如下： 一、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市公司规范 运作指引》等有关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度，不断完善公司的 法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事 规则》等规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股 东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定， 在股东大会召开前规定时间发出会议通知，年度股东大会在会议召开20 日前发出 会议通知，临时股东大会在会议召开15 日前发出股东大会通知。在股东和股东代 理人出席股东大会时，公司董事会秘书及其他相关工作人员和公司聘请的见证律 师共同查验出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书，保证出 席公司股东大公的股东及股东代理人均具有合法有效的资格。 截止目前，公司 1 未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临 时股东大会，也未发生应监事会提议召开股东大会，同时亦未有单独或合计持有 3% 以上股份的股东提出临时提案的情况。 会议主持人根据会议议程，逐项宣读所有会议议案；股东对会议提案进行审 议时，股东可临时要求发言，但发言需与议案相关；所有审议结束后，包括中小 股东可向公司出席会议的董监高提问，公司有相应的会议记录保存。公司会议记 录按照《股东大会议事规则》的规定执行，会议记录完整、保存安全。会议决议 严格按照相关规定及时充分披露。 2 、 关于公司与控股股东 公司控股股东、实际控制人为孟宪民。孟宪民先生也是公司法定代表人。公 司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产经营。 公司在人员、机构、资产、财务等方面与控股股东完全独立，不存在控股股东及 其下属企业占用公司资金，以及公司为控股股东及其下属企业提供担保的情形。 公司董事会、监事会和内部经营机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及构成符合法律、 法规和《公司章程》的要求。各董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《公司董事会议事规则》、《公司法》等法律法规、规章制度 开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加 相关培训，熟悉相关法律法规。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、 法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职 责对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监 督维护公司及股东的合法权益。 5、 关于经理层 公司已建立起《总经理工作细则》等制度，公司经理层能勤勉尽责，切实贯 彻、执行董事会的决议。经理及其他高级管理人员职责清晰，能够严格按照公司 各项管理制度履行职责。经理层人员的聘任公开、透明、程序规范。 从公司几年来运行情况看，经理的聘任、管理层的聘任、管理层的考核和激 2 励等方面均严格按照公司规定执行，