保定乐凯新材料股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告.PDF

乐凯新材2015 年度内部控制自我评价报告 保定乐凯新材料股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2015 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 乐凯新材2015 年度内部控制自我评价报告 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围业务和事项以及高风险领域。主要 评价内容如下： 1.内部控制制度的主要要素的实际状况 （1）内部环境 1）公司治理与组织架构 公司根据《公司法》等法律法规要求及《公司章程》之相关规定，积极建立 现代企业制度，在完善经营机制的同时，逐步建立健全了与业务性质及经营规模 相适应的治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负 其责、相互制约的工作机制。 公司最高权力机构为股东大会，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润 分配等重大事项的表决权，公司根据相关法律法规及公司章程的规定，制订了《股 东大会议事规则》；董事会向股东大会负责，执行股东大会决议并依据公司章程 及《董事会议事规则》的规定履行职责。为有效的提高董事会决策的科学性，公 司董事会下设四个专门委员会负责专门工作： ①战略委员会，负责对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议，对《公 司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案、重大资本运作、资产经营项 目进行研究并提出建议，对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。 ②薪酬与考核委员会，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、 重要性以及企业相关岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案，审查公司董事及高级 管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，负责对公司薪酬制度执行情 况进行监督。 ③提名委员会，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规 模和构成向董事会提出建议，负责对董事候选人、总经理人选和须提请董事会聘 任的其他高级管理人员进行审查并提出建议。 ④审计委员会，负责与公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司 的内部审计制度及其实施，审查公司内部控制制度的执行情况，对重大关联交易 进行审计，审核公司的财务信息及其披露政策。 乐凯新材2015 年度内部控制自我评价报告 公司还制定了《董事会秘书工作细则》，规定了董事会秘书负责公司信息披 露事宜、公司