常州天晟新材料股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDF

常州天晟新材料股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 常州天晟新材料股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期 可持续发展，根据国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求， 常州天晟新材料股份有限公司（以下简称“公司”）结合实际经营情况与所处环 境，以上年内控建设为基础，持续优化内控体系和运行机制。在内控体系建设委 员会的领导下，公司董事会、董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司 2016 年度内部控制体系设计和执行的有效性进行了全面的检查。通过查阅内部控制手 册及各项内控管理制度，采取访谈、抽样、穿行测试和实地查验等多种方法，遵 循全面性、重要性、客观性的原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、公司的基本情况 （一）公司概况 常州天晟新材料股份有限公司前身常州市天晟塑胶化工有限公司成立于 1998 年 7 月。2008 年 7 月整体变更为股份有限公司，注册资本为 7,000 万元。 2010 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1906 号” 文核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）2,350 万股，发行价格为 32 元/股。 经深圳证券交易所“深证上【2011】34 号”文同意，公司发行的人民币普通股 股票，并于 2011 年 1 月 25 号在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称“天 晟新材”、证券代码“300169”，发行后总股本 9,350 万股。 2011 年 4 月 15 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《2010 年度利 润分配预案》，以资本公积金向全体股东 10 股转增 5 股并于 2011 年 4 月 27 日 实施，实施后总股本由 9,350 万股增至 14,025 万股。 - 1 - 2012 年 4 月 10 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过了《2011 年度利 润分配预案》，以资本公积金向全体股东 10 股转增 10 股并于 2012 年 6 月 1 日 实施，实施后总股本由 14,025 万股增至 28,050 万股。 2014 年 9 月 9 日，公司实施重大资产重组增发的股份 4,548.4340 万股以有限 售条件流通股的形式上市，公司总股本由 28,050 万股增至 32,598.4340 万股。 公司经营范围：高性能膜材料、胶粘制品、光电材料、特种功能及新型复合 材料、新型墙体材料、保温材料、建筑用隔热及吸声材料的研发、生产和销售； 塑料制品、橡胶制品制造（限分支机构经营）；胶带用纸制品的印刷；现代轨道 交通车辆整体制造设计；轨道车辆配件、载马挂车、旅居车、营地车、旅居挂车 及其零部件、车载配套设施、船舶配件、机械零部件、机电设备及金属制品的生 产、加工及销售；化工原料、普通机械销售；木屋、户外用品、自驾游产品的代 理、销售及租赁；旅游项目及汽车露营地的投资、运营、加盟及管理；相关技术 咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止 进出口的商品和技术除外）。（依法需经批准的项