宁波戴维医疗器械股份有限公司独立董事2013年述职报告陆振一.PDF

宁波戴维医疗器械股份有限公司 独立董事2013 年度述职报告 （陆振一） 各位股东及股东代表： 本人作为宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称 “公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》、 《证券法》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的 规定和要求，在 2013 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤 其是中小股东的利益。现将本人 2013 年度履行独立董事职责情况述 职如下： 一、出席会议情况 2013年度，公司共召开了9次董事会会议、3次股东大会。本人亲 自出席了所有董事会会议并列席公司股东大会，积极参与各项议案的 讨论，履行了独立董事的义务，为董事会的正确决策发挥了积极的作 用。本人认为2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。 二、发表独立意见情况 2013 年度在公司任职期内，本人对以下事项均发表了同意的独 立意见，勤勉履行了独立董事职责： 1、2013 年 3 月 12 日，召开公司第一届董事会第十八次会议， 本人对公司募集资金投资项目延期事项发表了独立意见。 2、2013 年4 月8 日，召开公司第一届董事会第十九次会议，本 人对2012 年度关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况、公司2012 年度内部控制自我评价报告、公司2012 年度募 集资金存放与使用情况、续聘公司2013 年度审计机构、公司2012 年 度利润分配、公司2012 年度关联交易等事项发表了独立意见。 3、2013 年7 月10 日，召开公司第一届董事会第二十一次会议， 本人对公司董事会换届事项发表了独立意见。 4、2013 年 7 月26 日，召开公司第二届董事会第一次会议，本 人对公司聘任高级管理人员事项发表了独立意见。 5、2013 年8 月 19 日，召开公司第二届董事会第二次会议，本 人对公司 2013 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况事项发表了独立意见。 6、2013 年11 月26 日，召开公司第二届董事会第五次会议，本 人对公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项发表了独立意见。 三、专业委员会履职情况 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委 员，2013 年主要履行以下职责： 1、作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，2013 年度积极 组织薪酬委员会相关委员对公司薪酬及考核情况进行监督，切实履行 独立董事职责，并对相关考核和评价标准提出合理化建议，促进公司 在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。 2、作为审计委员会委员，认真履行了相关工作的职责，监督公 司内部审计制度的实施，协调内部审计与外部审计之间的沟通，审核 公司的财务信息及其披露情况。在2013 年度各类定期报告的编制过 程中，积极听取管理层对公司经营情况及重大事项的汇报，在历次定 期报告提交董事会之前预审了财务报告部分。 四、对公司进行现场调查的情况 2013 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的股 东大会决议、董事会决议执行情况、募集资金使用情况以及财务状况 等方面进行了检查，并通过电话方式，与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情 况，掌握公司的经营动态，积极对公司的经营管理提出建议。 五、保护投资者权益方面所做的工作 1、本人有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认 真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用 自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分 的独立性，切实维护了公司和中小股东的权益。 2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及 执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易以及对外投资 项目的进度等相关事项，查阅有关