河南约克动漫影视股份有限公司信息披露管理制度.PDF

公告编号：2015-076 公告编号：2016-105 证券简称：约克动漫 证券代码：830936 主办券商：华创证券 河南约克动漫影视股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南约克动漫影视股份有限公司（以下简称 “公司”）的信 息披露管理工作，确保信息披露合法、真实、准确、完整、及时，保护公司、股 东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中 小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称 “《信息披露细 则》”）以及《公司章程》之规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是将公司已发生或将要发生的、可能对公司经 营、公司股票及其他证券产品产生重大影响的信息（以下简称 “重大信息”）， 经主办券商审查后，在规定的时间，通过指定的媒介，以规定的方式向社会公众 公布。 第三条 信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公开、公平、 公正原则。 第四条 公司董事会及董事保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假、 严重误导或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。 第五条 公司董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人，公司董事长为 信息披露第一责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股 份的股东或潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。 第二章 定期报告 第六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。公司应当在 《信息披露细则》规定的期限内，按照全国股份转让系统公司有关规定编制并披 露定期报告。 第七条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告， 在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。 第八条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计。 公告编号：2015-076 公告编号：2016-105 证券简称：约克动漫 证券代码：830936 主办券商：华创证券 公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交 股东大会审议。 第九条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定 期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。 公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 第十条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件： （一）定期报告全文、摘要（如有）； （二）审计报告（如适用）； （三）董事会、监事会决议及其公告文稿； （四）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见； （五）按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文 件； （六）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 第十一条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主 办券商送达定期报告的同时应当提交下列文件： （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的 董事会决议以及决议所依据的材料； （二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议； （三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明； （四）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 第三章 临时报告 第一节 临时报告的一般规定 第十二条 临时报告是指公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规 定发布的除定期报告以外的公告。 临时报告应当加盖公章并由公司董事会发布。 第十三条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列