深圳市振业（集团）股份有限公司信息披露管理制度.PDF

深圳市振业（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市振业（集团）股份有限公司及其相关义务 人的信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》 及深圳证券交易所《股票上市规则》的规定，结合本公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度适用范围包括公司及各部室、各所属企业（指公 司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的 子公司）。 第三条 本制度所称“公司”指深圳市振业（集团）股份有限公 司；“中国证监会”指中国证券监督管理委员会；“深交所”指深圳证 券交易所；“指定报纸”指中国证监会指定的信息披露报纸；“指定网 站”指中国证监会指定的网站。 第二章 信息披露原则和工作程序 第四条 根据国家有关法律法规及中国证监会、深交所等证券监 管部门的有关规定，公司信息披露原则为： （一）及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生重大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送 1 深交所。 （二）公司及公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露 内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相 应声明并说明理由。 第五条 公司应分别在中国证监会指定媒体进行网下和网上披 露两种形式的信息披露。网下披露是指在指定报纸刊登信息披露公 告；网上披露是在指定网站刊登信息披露公告。 第六条 公司信息披露工作程序： （一）按《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳市振业（集团） 股份有限公司重大信息内部报告制度》和本制度的规定，凡属公司应 披露的信息和事项，公司有关部室、各所属企业应当在事实发生后， 及时编写重大信息内部报告并提交董事会秘书。 （二）董事会秘书对重大信息内部报告进行审核、评估后，编写 公告文稿或相关材料（包括相同内容的电子文件），按相应程序提交 公司董事会审议或董事长审定。 （三）董事会秘书将审议通过或审定的公告及相关文件上报深交 所并经其审查后，在中国证监会指定媒体刊登公告。 第三章 信息披露的责任 第七条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。信息披露 的第一责任人为董事长；直接责任人为董事会秘书；信息披露工作机 2 构为董事会办公室。 第八条 董事会秘书应履行的信息披露工作职责包括：负责处理 公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信 息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作；协调公司与 投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司 已披露的资料；负责与公司信息披露有关的保密工作；协助董事、监 事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章和公 司章程等对其设定的责任。 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责；或在董事会秘书不能履行职责时，由其行使董 事会秘书的权利并履行相关职责。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员以及各有关部门和所属 企业，对公司信息披露工作有配合、协助的义务，第一时间向信息披 露责任人报告已发生或可能发生的重大事项并提供相关材料，对材料 的及时性、真实性和完整性负责。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息 披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的 内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易 价格。 公司在内幕信息泄露时，应及时采取补救措施并向深交所报告。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各有关部门、所属 3 企业在其他公共传媒披露的涉及公司重要经营事项的信息不得先于 指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公