乐山电力股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdf

乐山电力股份有限公司乐山电力股份有限公司 乐山电力股份有限公司乐山电力股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 1、公司简介 乐山电力股份有限公司成立于1988年3月8日，公司股票于1993 年4月26日在上海证券交易所上市，股票代码：600644，股票简称： 乐山电力。公司拥有6家分公司 （厂）和10家控股子公司，经营领域 包括电力生产与销售、城市天然气和自来水供应、多晶硅生产与销售、 煤炭生产与销售、酒店业务等，经营区域包括乐山市和眉山市的8个 区、市、县。截至2011年末,公司总资产37.64亿元，净资产7.82亿元, 总股本3.26亿股，每股净资产2.40元；2011年实现营业收入20.95亿 元，净利润0.80亿元，每股收益0.24元。 2、组织架构 公司管理实行集团化管理模式，设立：公司办公室、人力资源部、 财务部、发展策划部、生产技术部、安全监察部、电力调度中心、营 销部、基建管理部、物资管理部、投资管理部、法律事务部、行政事 务部、董事会办公室、党委工作部、纪检监察审计部、工会办公室等 十七个职能部门，对公司所属十六个分子公司，有效实施生产运营管 理。公司组织结构明确了部门及岗位职责，所有岗位实施双向选择竟 聘上岗。在人员分工上坚持不相容职务相互分离的原则，确保不同机 构和岗位之间的权责分明，相互制约、相互监督。 3、内控工作的开展 2008年9月，公司成立了贯彻 《企业内部控制基本规范》工作领 导小组。公司董事长为组长，总经理为副组长，其他高级管理人员和 部门负责人为成员，并由董事会秘书负责日常工作，一名总经理助理 负责具体事务，领导小组下设内控工作办公室 （挂靠在审计部）。公 司从2008年10月开始，全面贯彻落实 《企业内部控制基本规范》，结 合公司实际情况，主要立足于公司自身管理团队 （必要时聘请咨询机 构提供专业指导 ），自行从上至下组织开展内控制度建设。公司设立 1 内控专项预算经费，用于派出人员参加内控培训，外聘专家学者到公 司讲授内控体系建设，公司自行组织内控培训及公司重要基本制度研 讨会。截止2011年12月，公司内控建设制度取得显著成效。 二、二年内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 二二、年内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 公司内控实施的范围：包括股份公司、 子公司及其重要业务流程， 梳理风险，编制风险清单。 公司本年度内控建设主要工作任务：一是全面、正式执行公司已 建立并下发的内控制度，检验制度设计及运行情况。二是按照 《企业 内部控制评价指引》，设计公司内控自我评价体系，分阶段分层次， 对所有下发执行的内控制度，进行全面性和有效性的自我评价。三是 将公司内控体系建设延伸到分/子公司层面，结合自身实际管理工作 内容，建立与母公司内控管理程序相一致的内控体系。四是聘请会计 师事务所，对公司内控建设及执行情况，进行审计。 工作计划安排为： 1、全面、正式执行公司内控制度 一是加强内控制度的培训学习。截止2011年末，公司按照 《企业 内部控制基本规范》，结合公司实际情况，建立了一系列内控制度并 已下发。为更好地让内控制度在公司贯彻执行，公司应加强对各级人 员的内控制度培训学习，熟悉和掌握内控制度的具体内容和要求；二 是公司要全面跟踪监督制度执行，检查公司已确立的管控风险点，是 否已得到有效控制，将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查 找内控缺陷，及时发现制度缺陷；三是制定内控缺陷整改方案和措施； 四是落实缺陷整改措施，包括依据整改方案，及时调整相关的机构设 置和流程、修订政策及制度、调配相关人员等措施；五是检查整改效 果。责任人：公司董事会秘书，整改责任人：公司部门负责人。计划