大恒新纪元科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDF

大恒新纪元科技股份有限公司大恒新纪元科技股份有限公司 大恒新纪元科技股份有限公司大恒新纪元科技股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为实现公司战略目标和可持续发展，贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、 中国银监会、中国证监会等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7 号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号文）（以下将两 个文件统称为 “《内部控制规范》”），并根据中国证监会北京监管局发布的 《关 于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》（京证公司发[2012]18 号 文）精神，结合公司实际，公司制定了 《大恒新纪元科技股份有限公司内部控制 规范实施工作方案》（以下简称 “工作方案”），具体内容如下： 一、一、公司公司基本情况介绍基本情况介绍 一一、、公司公司基本情况介绍基本情况介绍 （一）公司信息 公司名称公司名称 大恒新纪元科技股份有限公司 公司名称公司名称 公司简称公司简称 大恒科技 公司简称公司简称 法定代表人法定代表人 张家林 法定代表人法定代表人 （二）公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 A 股 上海证券交易所 大恒科技 600288 （三）公司组织构架 1 二、二、组织保障组织保障 二二、、组织保障组织保障 为积极推动此项工作，公司成立以张家林董事长总负责的相关组织机构： （一）领导小组 主要负责整体方案的审定、授权公司聘请中介咨询机构，实施过程的监督， 公司自我评价报告的审查，对内控审计发现的缺陷和风险以及监管机构提出的意 见督促公司整改。 组长：董事长张家林 成员：董事会其他成员及监事会成员 2 （二）办公室 领导小组下设办公室，在领导小组的指导下负责内部控制规范专项工作日常 管理事项，主要负责统筹安排内控工作的组织和实施，与中介咨询机构洽谈和签 约，编制预算计划报董事长审批。 主 任：总经理沈余银 成 员：董事会秘书严宏深、财务总监朱明宇、各部门负责人 （三）专门工作小组 办公室下设以董事会办公室牵头、相关部门和单位专职人员参与的专门工作 小组，负责办理内部控制规范专项工作的具体工作。 组 长：董事会秘书严宏深 副组长：中介咨询机构专家 成员：各平台部门参与人员 三、三、内部控制内部控制目标目标、原则和工作范围、原则和工作范围 三三、、内部控制内部控制目标目标、、原则和工作范围原则和工作范围 （一（一））内部控制目标内部控制目标 （（一一））内部控制目标内部控制目标 1.建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证企业经营管理合法合规，实现经营管理目标； 2.建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、财务报告及相关信息真实完整； 3.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行，提