吉林电力股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdf

内部控制规范实施工作方案 （经公司第六届董事会第五次会议审议通过） 为贯彻落实吉林监管局《关于做好吉林辖区上市公司内部控制规 范实施有关工作的通知》（吉证监发[2012]37 号）精神，提高公司风 险防控能力，依据财政部、审计署等五部委联合发布的《企业内部控 制基本规范》及配套指引，结合公司实际情况，组织开展内部控制规 范实施工作，特制定本方案，具体如下： 一、公司基本情况介绍 吉林电力股份有限公司位于吉林省长春市，是中国电力投资集团 公司为实际控制人的以电力生产为主业的上市公司。公司股票于2002 年9 月在深交所挂牌上市，股票简称“吉电股份”，股票代码“000875”。 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司 设立了股东大会、董事会、监事会和管理层“三会一层”的法人治理结 构；董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名 委员会四个专门委员会和董事会秘书；按照科学、精简、高效、透明 的原则，公司本部设立了办公室、财务部、计划发展部、人力资源部、 监察部等17 个管理部门，所管单位包括10 家分公司、5 家全资子公 司、5 家控股子公司和9 家参股公司。 截止2011 年12 月31 日，公司在役机组容量为4583MW （火电 4085MW 、风电498MW ），包括受托管理装机容量1200MW。公司资 产总额171.2 亿元，员工总数4928 人。 1 二、工作原则 内部控制规范实施工作，旨在建立一套具有统一性、科学性、规 范性的内部控制标准体系，是完善法人治理结构、形成内部约束机制 的重要内容。是涉及到公司生产经营各个领域、各个环节的一项系统 工程，为此，公司决定内部控制规范实施工作，以依靠自身人员力量 建设为主，聘请同行业先进单位或中介机构阶段性评估为辅的原则进 行，以促进公司各级员工明确职责分工，正确行使职权，确保公司内 控体系的适用性和可操作性。 三、工作目标 按照以“风险为导向，流程为纽带，控制为手段，制度为保障” 的原则，在本年内初步建立起风险管理与内部控制体系，并完成内控 手册的编制，为深入开展以财务数据及管理流程为起点，深入业务流 程的全面内部控制工作奠定基础。通过内部控制建设及有效实施，进 一步加强制度建设和制度执行力，提高财务报告真实性，提高经营效 2 率和效果，促进公司实现发展战略。 四、组织领导 为切实做好公司内部控制规范实施工作，保证实施工作的有序开 展、组织得力，公司成立内部控制专项工作领导小组、实施办公室和 各专业组。公司内部控制规范实施工作第一责任人为公司董事长、总 体负责人为公司总经理，各分（子）公司内部控制规范实施第一责任 人为各公司总经理，公司本部各部门主任负责所辖业务范围内的内部 控制规范实施相关工作。 （一）内部控制专项工作领导小组 组 长：周世平（董事长） 常务副组长：陶新建（总经理） 成 员：安涛 曲晓佳 吴润华 李羽 刘玉斌 陈立杰 张蓬健 周宇翔 周大山 陶冶 宋新阳 职 责：负责实施过程的组织领导、推进和监督；实施方案、实 施范围、内控缺陷整改方案、职责权限、阶段工作计划审议；内控缺 陷整改报告、自我评价报告和阶段工作成果审查；其他组织领导工作。 （二）内部控制专项工作实施办公室 主 任：曲晓佳 成 员：公司各部门主任 职 责：内部控制专项工作实施办公室设在审计与内控部。在 公司内控领导小组的直接领导下，负责组织、协调、推进各专业组贯 彻落实内部控制规范实施工作；拟定公司内部控制规范工作实施方 3 案、实施范围、自我评价范围、阶段工作方案并报领导小组审议；布 置阶段工作任务，审核并验收阶段工作成果；汇总各专业组相关资料； 召开内部控制规范实施月度例会及临时会议；其他统筹协调工作。 （三）各专业组 公司每个职能部门为一个专业组，组长为各部门主任，组员由各 部门自行确定，确定后报实施办公室备案。 职 责：负责所辖业务范围内的内控建设和自我评价的具体实施 工作，包