不符合纠正与预防控制程序.doc

华瑞(新乡)化工有限公司 质量、环境、职业健康安全管理体系 程序文件 文件名称: 不符合、纠正与预防控制程序 文件编号: HR-QP-16 版 本: A/0 控制状态： 编 制： 管利娜 审 核： 赵新生 批 准： 吕秀夯 分 发 号： 发布日期：2012年06月01日 实施日期：2012年06月01日 华瑞(新乡)化工有限公司 发布 1.0目的 为了从根本上消除质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程中和生产过程中产生不符合，防止不符合的再发生，特制定本程序。 2.0适用范围 本程序适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行中不符合产生原因的分析、纠正、预防和验证的控制。 3.0职责 3.1 生产过程不符合的纠正和预防措施受副总经理领导、责任部门实施。 3.2 体系中的不符合项的纠正和预防措施受管代领导，综合部归口管理。 3.3综合部 (1) 负责收集生产过程和体系运行中的不符合信息。 (2) 负责不符合项纠正和预防措施通知单的下达和跟踪、验证。 (3) 负责检查和验证纠正和预防措施的实施效果，并提交管理评审。 3.4各相关部门 (1) 负责收集并上报本部门或本部门的不符合信息。 (2) 针对不符合原因制订并实施纠正和预防措施，加以实施，并及时检查和反馈实施效果。 4.0程序 4.1不符合 4.1.1不符合的确认 可以通过下列渠道收集不符合的信息： ⑴绩效测量与监测中发现事故隐患、开出的整改通知； ⑵事故、事件的发生； ⑶安全/环境/职业健康安全管理体系内部审核中开出的不符合报告； ⑷相关方的投诉、意见和建议以及宣传机构的报道； ⑸上级主管部门的监督检查中开出整改通知和意见； ⑹若同一物资同一供方出现三次退货； ⑺顾客的投诉； ⑻过程或生产质量出现重大问题； ⑼第二、第三方审核中开出不符合项报告及建议和意见。 4.1.2不符合的处置 ⑴ 为了便于管理，将不符合根据其已经产生或可能产生的后果的严重程度，分类处置。 ⑵ 轻微事件和轻微隐患，由发生部门自行处理，将处理结果记录在检查表处理结果栏目中。 ⑶ 一般事故和一般隐患，由综合部主持分析会议，制定纠正和预防措施，消除隐患，安全环保员负责跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。 ⑷ 对于事故和严重隐患，综合部下达《纠正和预防措施通知》，由管理者 代表主持分析会议，公司综合部、生产部、综合部等派人参加，制定的纠正和预防措施，经副总经理批准后实施，消除隐患，综合部跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。 ⑸ 对于重大事故或紧急情况，立即下达局部停产令，综合部下达《纠正和预防措施通知》，副总经理主持分析会议，公司管理者代表、各部门经理参加，制定的纠正和预防措施，经总经理批准后实施，副总经理跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。 4.2纠正措施和预防措施 4.2.1下列不符合必须采取纠正措施，减小因事故、事件或不符合而产生的影响： (1)内、外审中发现的不符合项（以开出的不符合项报告为准）； (2)顾客投诉； (3)管理评审中要求采取纠正和预防措施的项目； (4)事故及其以上严重不符合； (5)重复发生的事件、一般不符合； (6)上级主管部门质量监督中发现的不符合； (7)公司领导、部门检查中要求采取纠正和预防措施的不符合。 4.2.2对下列可能产生不符合的潜在因素，应采取预防措施，防止事故发生： (1)重大危险源和重要环境因素特殊过程； (2)一般隐患及其以上的事故隐患； (3)生产过程中出现严重不符合或顾客有过投诉或抱怨的类似过程； ⑷上级主管部门在质量监督中特别提请注意的过程； ⑸ 内审、外审或管理评审中认为应采取预防措施的过程； ⑹ 采取新技术、新材料、新工艺、新设备或新操作人员上岗。 4.2.3纠正和预防措施通知单 ⑴对于应采取纠正和预防措施的不符合项或潜在原因，由检查部门或人员向责任部门下达纠正/预防措施通知单。 ⑵纠正/预防措施通知单以书面形式下达，通知必须明确目标、完成时间，必要时可附上不符合项报告、会议决议、顾客投诉书等信息。 4.3纠正和预防措施的制订 4.3.1不符合原因分析 ⑴责任部门收到纠正和预防措施通知单后，必须由部门或部门负责人召开原因分析会，针对事故或隐患存在的原因或潜在的原因进行充分的调查研究，针对已存在原因采取纠正措施、对于潜在的事故原因采取预防措施； ⑵必要时可采用事故树、鱼刺图等统计技术进行分析。 4.3.2纠正和预防措施 ⑴措施必须是针对原因的，必须有针对性和可操作性； ⑵措施必须与不符合问题的严重性和带来的风险程度相适应； ⑶对于重要的技术措施需进行审核和批准，必要时须经监理工程师认