某农村商业银行股份有限公司董事会议事规则.pdf

成都农村商业银行股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范成都农村商业银行股份有限公司（以下简称本 行）董事会议事方式、议事程序，提高董事会工作效率,根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 商业银行法》（以下简称《商业银行法》）及《成都农村商业银行 股份有限公司章程》（以下简称本行 《章程》）及其他适用法律法 规、行政规章，制定本规则。 第二条 董事会是股东大会的执行机构和本行的经营决策机 构，对股东大会负责。 第三条 董事会制定董事会议事规则，确保董事会的工作效率 和科学决策。本规则对本行全体董事、董事会秘书、列席董事会会 议的有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职责 第一节 董事会 第四条 本行董事会由15 名董事组成。 本行董事分为执行董事和非执行董事，非执行董事包括独立 董事。执行董事由本行高级管理人员担任。独立董事 2 名以上。 第五条 董事会依法履行以下职责： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会决议； （三）决定本行的经营计划和投资方案，确定本行的经营发展 战略； （四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方 案和亏损弥补方案； （五）制订本行增加或减少注册资本、发行债券或次级债券的 方案； （六）制订本行的重大收购或者合并、分立、解散、清算或变 更公司形式的方案； （七）审批单笔交易金额占本行资本净额10%以下的股权投资及 处置，固定资产、无形资产购置及处置等重大事项；单笔交易金额 占本行资本净额 5%以下和交易后余额占本行资本净额 10%以下的对 外担保事项； （八）审批单笔交易金额超过本行资本净额 1%，或本行与一个 关联方发生交易后本行与该关联方交易余额超过本行资本净额 5%的 关联交易； （九）决定本行的内部管理机构和分支机构设置； （十）根据董事长提名，聘任或解聘本行行长、董事会秘书； 根据行长提名，聘任或解聘副行长、财务总监等其他高级管理人员； 决定上述人员报酬事项； （十一）制定本行的基本管理制度； （十二）拟订本章程的修改方案； （十三）拟订本行回购股份方案； （十四）审批本行年度报告； （十五）管理本行的信息披露，并对本行所披露信息的完整性、 准确性承担相应责任； （十六）决定聘请或解聘为本行提供审计服务的会计师事务 所； （十七）听取并审议本行行长的工作汇报，检查行长的工作； 监督本行高级管理层的履职情况，确保高级管理层有效履行管理职 责； （十八）修订董事会议事规则，制定、修改董事会各专门委员 会工作规则，确定董事会各专门委员会主任委员及委员； （十九）定期评估并完善本行的公司治理状况； （二十）决定本行的风险管理和内部控制政策； （二十一）章程规定和股东大会授予的其他权利。 第六条 董事会应根据股东大会的授权，确定其运用本行资产 所作出股权投资、资产购置、资产处置、资产核销、资产抵押及对 外担保等权限，建立严格的审查和决策程序。 第七条 董事会应当及时将年度财务报告、审计报告、利润分 配方案等提交监事会发表意见。 第八条 本行董事会设立战略规划委员会、审计委员会、提名 与薪酬委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会。各专门委 员会对董事会负责，其工作规则由董事会根据本行《章程》制定。 第二节 独立董事 第九条 独立董事与本行及其主要股东之间不应存在有影响其 独立判断的关系。独立董事履行职责时尤