五月下旬证券从业资格考试《证券发行与承销》水平抽样检测含答案和解析.pdf

一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷（附答案和解析）.pdf 一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷(附答案和解析) 一、项选择题(共60题，每题1分)。 1、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易笔买卖()成交。 A、最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量【参考答案】：A 【解析】考点：掌握上海证券交易

2024-07-25 约2.49万字 41页立即下载

证券从业资格考试证券发行与承销水平抽样检测卷.pdf 证券从业资格考试证券发行与承销水平抽样检测卷一、单项选择题(共60题，每题1分)。 1、中小企业板块是在()主板市场中设立的一个运行立、监察立、代码立、指数立的板块。 A、深圳证券交易所 B、上海证券交易所 C、深圳和上海证券交易所 D、期货交易所【参考答案】：A 2、证券公司债券的期限最短为()年。 A、1

2024-07-17 约2.67万字 41页立即下载

九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷(附答案和解析).pdf 九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷(附答案和解析)--第1页九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（）次。 A、20，2 B、10，3 C、15，3 D、20，3 【参考答案】：B 2、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。 A、T+1 B、T+2 C、T D、T+3 【参考答案】：C 3、外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审

2024-12-02 约6.02千字 8页立即下载

证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案.docx 20XX?年证券从业资格考试真题《证券发行与承销》 一、?单项选择题　　1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。　　A.定向发行?B.私募　　C.公开发行?D.招募　　2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。　　A.1000?万?B.2000?万　　C.4000?万?D.5000?万　　3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。　　A.40％?B.35％　　C.25％?D.20％　　4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。　　

2020-02-21 约1.52万字 22页立即下载

七月下旬证券从业资格《证券发行与承销》第五次测试试卷（含答案）.pdf 七月下旬证券从业资格《证券发行与承销》第五次测试试卷(含答案) 一、单项选择题(共60题，每题1分)。 1、上市公司向社会公开发行新股，一般是指()O A、向原股东配股票 B、向全体社会公众发股票 C、A、B均包括 D、A、B均不包括【参考答案】：C 2、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()O A、净收入理论 B、净经营收入理论 C、传统折中理论 D、净经营理论【参考答案】：A 【解析】本题考查净收入理论的内容。 3、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。 A、1000 B、10 C、1

2025-02-16 约2.64万字 42页立即下载

七月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》高频考点（附答案和解析）.pdf 七月上旬证券从业资格考试 《证券发行与承销》高频考点 (附答案和解析) 一、项选择题 (共 6 0 题，每题 1 分 ) 。 1、可转换公司债券的 () 是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A 、赎回 B 、回售 C、股份转换 D、债券偿还【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256o 2

2023-04-22 约2.75万字 42页立即下载

银行从业资格考试水平抽样检测含答案.pdf 银行从业资格考试水平抽样检测含答案 一、单项选择题共（60题，每题1分）。 1、海关监管期内的动产申请质押贷款的，须由（）出具同意质押证明文件。 A、出质人 B、董事会 C、负责监管的海关【参考答案】：C 【解析】：根据相关法律规定，用于质押的质物、质押权利必须合法，海关监管期内的动产作质押的，须由负责监管的海关出具同意质押的证明文件，否则不允许质押。 2、目前，我国银行信贷管理一般实行集中授权管理，统一授信管理，（）,贷款管理责任制相结合，切实防范、控制和化解贷款业务风险。 A、审贷分离，统一审批 B、审贷分离，分级审批 C、审贷结合，集中审批【参考答案】：B 【出处】：201

2025-04-14 约2.54万字 35页立即下载

2012年证券从业资格考试-《证券发行与承销》.pdf 第一章证券经营机构的投资银行业务第一节投资银行业务概述一、投资银行业的含义投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务；从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。（一）狭义含义投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。（二）广义含义投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券

2017-09-22 约42.27万字页立即下载

七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第二阶段考试卷含答案.docx PAGE 1- 七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第二阶段考试卷含答案 第一章证券发行概述 (1)证券发行是指发行人向投资者出售证券的行为，是证券市场运作的基础环节。证券发行包括首次公开发行（IPO）、增发、配股等多种形式，旨在筹集资金、扩大企业规模、优化资本结构。在证券发行过程中，发行人需要遵循相关法律法规和市场规则，确保发行信息的真实、准确、完整，以保护投资者的合法权益。 (2)证券发行市场是证券市场的重要组成部分，其功能主要体现在以下几个方面：一是为投资者提供投资渠道，促进资金的有效配置；二是为企业提供融资平台，支持实体经济发展；三是为政府提供财政政策工具，调节经济运行。证券发行市场

2025-01-23 约3.09千字 6页立即下载

七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第四次测评考试卷（含答案）.pdf 七月证券从业资格考试 《证券发行与承销》第四次测评考试卷 (含答案) 一、单项择题 (共6 0 题，每题 1 分 ) 。 1、下列关于或有损失的说法，错误的是O O A 、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生, 并要由被审计单位承担的潜在损失 B 、由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C 、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

2023-04-26 约2.48万字 40页立即下载

八月上旬银行从业资格考试公司信贷水平抽样检测含答案及解析.pdf 八月上旬银行从业资格考试公司信贷水平抽样检测含答案 及解析一、单项选择题共（50题，每题1分）。 1、《银团贷款业务指引》规定，银团贷款存续期间，通由牵头行或代理行负责定期召开银团会议，也可由（）以上的银团贷款成员共同提议召开。 A、1/5 B、1/3 C、1/2 【参考答案】：B 【解析】：银团贷款存续期间，通由牵头行或代理行负责定期召开银团会议，也可由1/3以上的银团贷款成员共同提议召开。银团会议的主要职能是讨论、协商银团贷款管理中的重大问题。 2、以（）为导向是现代银行经营价值革命的结果。 A、客户 B、经营 C、安全【参考答案】：A 【解析】：以客户为导向是现代银行经营价值革

2025-04-03 约1.97万字 27页立即下载

2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题.docx 2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。[0.5分] A:30，45 B:30，30 C:15，30 D:10，30 答案：A:30，45 2.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。[0.5分] A:寻找目标公司 B:提出收购建议 C:商议收购条款 D:编制文件和公告答案：D:编制文件和公告 3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（）

2025-06-09 约1.81万字 47页立即下载

2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题.docx 2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.可转债的最长期限为（）年。[0.5分] A:5 B:6 C:10 D:15 答案：B:6 2.拟发行上市公司的关联方不包括（）。[0.5分] A:控股股东参股企业 B:发行人参与的联营企业 C:发行人总经理控制的企业 D:发行人主要供应商答案：D:发行人主要供应商 3.E市公司公开发行新股是指（）。[0.5分] A:上市公司向不特定对象发行新股 B:上市公司向特定对象发行新股 C:向原股东配售股份 D:向不特定对象公开募集股份答案

2025-06-08 约1.69万字 46页立即下载

七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）.pdf 七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）一、单项选择题共（60题，每题1分）。 1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作似于（）O A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购【参考答案】：D 【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节, P155 O 2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A、130% B、150% C、200% D、300% 【参考答案】：D 【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 3、在证券公

2025-03-01 约3.09万字 45页立即下载

证券从业资格《证券发行与承销》预热阶段练习题含答案及解析.pdf 证券从业 资格 《证券发行与承销》预热阶段练习题 含答案及解析一、单项选择题共6 0 题，每题 1 分 ) 。 1、对长期零息和附息国债，多采用 ) 招标。 A 、荷兰式 B 、美国式 C 、缴款期 D , 都可以【参考答案】：B 2、公开发行证券 的，主承销商应当在证券上市后 ) 日内向中国证监会报备承

2023-10-11 约2.39万字 40页立即下载