证券从业资格考试证券发行与承销水平抽样检测卷.pdf
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证券从业资格考试证券发行与承销水平抽样检测卷
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、中小企业板块是在()主板市场中设立的一个运行立、监察
立、代码立、指数立的板块。
A、深圳证券交易所
B、上海证券交易所
C、深圳和上海证券交易所
D、期货交易所
【参考答案】：A
2、证券公司债券的期限最短为()年。
A、1
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五月下旬证券从业资格考试《证券发行与承销》水平抽样检测含
答案和解析
一单项选择题(共60题，每题1分)。
1招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,
由()表决通过。
A、发起人大会
B股东大会
C公司董事会
D公司监事会
【参考答案】：C
【解析】招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下
完成，由公司董事会表决通过。
2
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2012年证券从业资格考试-《证券发行与承销》.pdf
第一章证券经营机构的投资银行业务
第一节投资银行业务概述
一、投资银行业的含义
投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的
角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务；从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。
（一）狭义含义
投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务
顾问。
（二）广义含义
投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券
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证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案.docx
20XX?年证券从业资格考试真题《证券发行与承销》
一、?单项选择题
1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设
立的方式。
A.定向发行?B.私募
C.公开发行?D.招募
2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。
A.1000?万?B.2000?万
C.4000?万?D.5000?万
3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。
A.40％?B.35％
C.25％?D.20％
4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。
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九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷(附答案和解析).pdf
九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷(附答案和解析)--第1页
九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测
试卷（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关
事宜在中国证监会指定的报刊上公告（）次。
A、20，2
B、10，3
C、15，3
D、20，3
【参考答案】：B
2、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申
购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、T+1
B、T+2
C、T
D、T+3
【参考答案】：C
3、外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提
请安全审
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一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷（附答案和解析）.pdf
一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷(附答
案和解析)
一、项选择题(共60题，每题1分)。
1、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确
的，将视为至少愿以大宗交易笔买卖()成交。
A、最低申报数量
B、最高申报数量
C、平均申报数量
D、最初申报数量
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握上海证券交易
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2015年7月证券从业资格考试《证券发行与承销》考点汇总.pdf
海诺理财20 13 年证券从业资格考试 证《券发行与承销》考点汇总
第 一 章 证券经营机构的投资 行业务
第 一 节 投资 行业务的概述
一、投资 行业的含义
投资 行业的定义：
（1）狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾 问。
（2）广义的包括公司融资、兼并顾 问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资
业务等 。
二、国外投资 行业 的发展历史（4 个阶段 ）
1 .投资 行业
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七月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》高频考点（附答案和解析）.pdf
七月上旬证券从业资格考试 《证券发行与承销》高
频考点 (附答案和解析)
一 、 项 选 择 题 (共 6 0 题 ，每 题 1 分 ) 。
1、可转换公司债券 的 () 是指债券持有人可按事先约定的条件和
价格 ，将所持债券卖给发行人 。
A 、赎回
B 、回售
C、股份转换
D、债券偿还
【参考答案】：B
【解析 】考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回
售 的基本要求。见教材第八章第一节，P256o
2
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2015年证券从业资格考试《发行与承销》全真试题与答案下载 .doc
2010年证券从业资格考试《发行与承销》全真试题与答案下载
/users/index/25J942JCQO
）计算风险准备。
A．10%
B．5%
C．2%
D．1%
2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5
3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．1/4
4．清算组应当在成立之日起10日）日）原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或分立需要解散
C．依法被吊销执
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2015年湖南证券从业资格考试发行与承销必考知识点(第二章).doc
2015年湖南证券从业资格考试发行与承销必考知识点（第二章）
2015年湖南证券从业资格考试如期而至开始，湖南证券从业资格考试网给大家准备的备考资料，希望能对广大考生有所帮助！
年证券考试发行与承销必考知识点——
股份有限公司概述
基本内容：本章内容比较多，股份有限公司的设立、变更，发起人的概念，公司的章程，股份有限公司的资本、股份的增加和减少，股份有限公司的股东大会、董事会、经理、监事会的运作，以及股份有限公司的会计制度和利润及利润的分配。
学习要求：熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。
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银行从业资格考试水平抽样检测含答案.pdf
银行从业资格考试水平抽样检测含答案
一、单项选择题共（60题，每题1分）。
1、海关监管期内的动产申请质押贷款的，须由（）出具同意质
押证明文件。
A、出质人
B、董事会
C、负责监管的海关
【参考答案】：C
【解析】：根据相关法律规定，用于质押的质物、质押权利必须合
法，海关监管期内的动产作质押的，须由负责监管的海关出具同意质
押的证明文件，否则不允许质押。
2、目前，我国银行信贷管理一般实行集中授权管理，统一授信管
理，（）,贷款管理责任制相结合，切实防范、控制和化解贷款业务
风险。
A、审贷分离，统一审批
B、审贷分离，分级审批
C、审贷结合，集中审批
【参考答案】：B
【出处】：201
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七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第二阶段考试卷含答案.docx
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七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第二阶段考试卷含答案
第一章证券发行概述
(1)证券发行是指发行人向投资者出售证券的行为，是证券市场运作的基础环节。证券发行包括首次公开发行（IPO）、增发、配股等多种形式，旨在筹集资金、扩大企业规模、优化资本结构。在证券发行过程中，发行人需要遵循相关法律法规和市场规则，确保发行信息的真实、准确、完整，以保护投资者的合法权益。
(2)证券发行市场是证券市场的重要组成部分，其功能主要体现在以下几个方面：一是为投资者提供投资渠道，促进资金的有效配置；二是为企业提供融资平台，支持实体经济发展；三是为政府提供财政政策工具，调节经济运行。证券发行市场
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七月证券从业资格考试《证券发行与承销》第四次测评考试卷（含答案）.pdf
七月证券从业资格考试 《证券发行与承销》第四次
测评考试卷 (含答案)
一、单项 择题 (共6 0 题，每题 1 分 ) 。
1、下列关于或有损失的说法，错误 的是O O
A 、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生,
并要由被审计单位承担的潜在损失
B 、由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为
止，仍不能确定
C 、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计
出来的，则该项损失应作为应计项 目，在会计报表中反映
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证券业从业资格考试证券发行与承销第十二章知识点.doc
第一章证券经营机构的投资银行业务
第一节 投资银行业务概述
【考试要求】
◆熟悉投资银行业的含义。
◆了解国外投资银行业的历史发展。
◆掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
【考试重点】
我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
【知识点1】投资银行的含义：图表的形式
本书投资银行的定义：狭义含义。
【知识点2】国外投资银行业的发展历史：天下大势，分久必合合久必分
●分
1.雏形：19世纪的私人银行。
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证券从业资格《证券发行与承销》第一阶段考试卷.pdf
证券从业资格《证券发行与承销》第一阶段考试卷
一、单项选择题 (共6 0 题，每题 1 分 ) 。
1、运用可比公司定价法的比率指标P/B代 () o
A 、市盈率
B 、市净率
C 、负债率
D 、利润率
【参考答案】：B
【解析】掌握股票的估值方法。见教材第五章第二节，P153O
2 、清产核资工作按照 () 的原则，由同级国有资产监督管理机构
组织指导和监督检查。
A 、统一规范、分级管理
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6月资格考试《券发行与承销》真题答案.doc
真题答案及解析 一、单项选择题 1．【解析】答案为B。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。 2．【解析】答案为A。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。 3．【解析】答案为A。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。 4．【解析】答案为A。发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保