一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷（附答案和解析）.pdf
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一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷(附答
案和解析)
一、项选择题(共60题，每题1分)。
1、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确
的，将视为至少愿以大宗交易笔买卖()成交。
A、最低申报数量
B、最高申报数量
C、平均申报数量
D、最初申报数量
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握上海证券交易
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答案和解析
一单项选择题(共60题，每题1分)。
1招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,
由()表决通过。
A、发起人大会
B股东大会
C公司董事会
D公司监事会
【参考答案】：C
【解析】招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下
完成，由公司董事会表决通过。
2
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二月下旬 《证券交易》证券从业资格考试高频考点 （附答案和解
析 ）
一、单项选 题 共（ 6 0 题 ，每题 1 分 ）。
1、以券融资即债券持有人将手 中持有 的债券作为 （）以取得一定
资金的行为。
A 、抵押品
B 、质押物
C 、交换物
D 、本金
【参考答案】：A
【解析 】以券融资即债卷持有人将手中持有的债卷作为抵押品以取
得一定资金的行为
2、证券公司融资融券
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七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）.pdf
七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测
试卷（含答案和解析）
一、单项选择题共（60题，每题1分）。
1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作似于（）O
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
【参考答案】：D
【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,
P155
O
2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的
现金或充抵保证金的有价证券。
A、130%
B、150%
C、200%
D、300%
【参考答案】：D
【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余
额中的现金或充抵保证金的有价证券。
3、在证券公
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2023年度证券从业资格考试证券交易第一次一周一练（附答案和解析）.pdf
2023年度证券从业资格考试证券交易第一次一周一
练（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、限价交易
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。
2、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产
托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的
资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
【参考答案】：B
3、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后
的（
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2023年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析.docx
证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)
1.()中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。
A.4月
B.4月
C.5月
D.5月
2.金融期权交易是指以()为对象进行流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.金融期权合约
D.权证
3.回购交易结合了现货交易和远期交易特点，通常在()交易中利用。
A.现货
B.基金
C.股票
D.债券
4.证券企业经营相关业务时，国务院证券监督管理
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证券从业资格考试《证券交易》精选题答案及解析
一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.()4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。[5月真题]
A.1990年B.C.D.
【答案】C
【解析]4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制改革，它不但在于处理历史问题，更在于为资本市场其余各项改革和制度创新创造条件。
2.关于股票交易，以下说法错误是()。[5月真题]
A.股票交易必须在证券交易所中进行
B.股票在上市交易后，能够暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行流通转让活动
D.股票交易能够在证券交易所中进行，也能够在场外交易
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2001年证券从业资格考试证券交易真题
/）联合制作
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
1．证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人
2．（ ）上海证券交易所成立。
A．1990年2月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3．（ ）是在场外交易市场进行的。
A．证券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店头交易
D．证券交易所的后市交易
4．在（ ）情况下，成交价格与债券的
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证券从业资格考试大纲（证券交易）2011.doc
《证券交易》考试大纲目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可
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2023年证券从业资格考试证券交易题库三.docx
证券从业资格考试证券交易题库三
141、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含()两项内容。(答案:B)
A、原证券账户复制和证券非交易过户
B、新开立证券账户和证券非交易过户
C、原证券账户复制和证券交易过户
D、新开立证券账户和证券交易过户
142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户行为。(答案:A)
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
143、金融期货交易是指以()为对象进行流通转让活动。(答案:A)
A、金融期货合约
B、金融期货
C、金融远期合约
D、金融期权
144、在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以()标
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2023年证券从业资格考试证券交易题库一.docx
证券从业资格考试证券交易题库一
单项选择题
1、投资者可将其托管证券从一种证券营业部转移到另一种证券营业部托管，这一过程一般称为（）。(答案:D)
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
2、看涨期权赋予期权购置者旳权利中不包括下列哪种权利?（）(答案:B)
A、有买入旳权利
B、有卖出旳权利
C、有选择与否履行期权合约旳权利
D、有选择与否放弃履行期权合约旳权利
3、国债回购有不一样旳品种和对应名称，其中名称“GC003”表达（）。(答案:D)
A、3个月回购
B、资金年收益率为3%
C、3年期国债
D、3天回购
4、以5元作为佣金旳收取起点不合用于（）。(答案:D)
A、上海
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五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案和解析）.pdf
五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案
和解析）
一、单项选题共（60题，每题1分）。
1、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括（）O
A、责任性差错
B、事故性差错
C、出纳差错
D、技术性差错
【参考答案】：C
【解析】业务出错按照性质划分分为：出纳差错和交易差错。按照
直接原因划分为责任性差错，事故性差错和技术性差结
2、涨跌幅价格的计算公式为（）o
A、涨跌幅价格二前收盘价X1（±涨跌幅比例）
B、涨跌幅价格二今开盘价X1（±涨跌幅比例）
C、涨跌幅价格二前平均价X1（土涨跌幅比例）
D、涨跌幅价格二前最高价X1（土涨跌幅比例）
【参考答案】：A
【解析】考点：掌
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证券从业资格考试《证券交易》第六次复习题（含答案及解析）.pdf
证券从业资格考试《证券交易》第六次复习题（含
答案及解析）
一 、单 项选 择 题 共（ 6 0 题 ，每 题 1 分 ）。
1、下 面 的 （）不是我 国证券账号的种类 。
A 、人民币 通股票账号
B 、人民币特种股票账号
C 、证券投资基金账号
D 、权证交易账号
【参考答案】：D
【解析 】我 国没有权证交易账号，权证交易在股票账户 中进行。
2、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算
业
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七月下旬证券投资分析证券从业资格考试测评考试卷（附答案和解析）.pdf
七月下旬证券投资分析证券从业资格考试测评考试
卷 （附答案和解析）
一 、单 项选 择 题 （ 6 0 题 ，每 题 1 分 ）。
1、用每股收益进行经营实施和盈利预测比较时，可以掌握该公司
的 （）。
A、盈利能力的变化趋势
B、相对的盈利能力
C、管理能力
D、内部控制能力
【参考答案】：D
考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、
投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第
五章第三
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2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）.doc
2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
A．申报
B．开户
C．委托
D．成交
2．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．证券账户
B．会员席位
C．交易席位
D．交易单元
3．2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《公司法》
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2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）.doc
2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A．活期存款利率
B．1年定期存款利率
C．5年期定期存款利率
D．金融同业活期存款利率
2．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投资收入
B．投机收入
C．手续费、佣金收入
D．买卖证券的差价
3．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
A．买卖证券的方向